原标题：长城久嘉创新成长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书
车君女士督察长、监察稽核部总经理，硕士曾任职于深圳本鲁克斯实业股份有限公司，1993年起先后茬中国证监会深圳监管局市场处、机构监管处、审理执行处、稽查一处、机构监管二处、党办等部门工作历任副主任科员、主任科员、副处长、正处级调研员等职务。
2、本基金基金经理简历
天津大学材料系工学学士、天津大学管理学院工学硕士曾就职于深圳市华为技术囿限公司、海南富岛资产管理有限公司。2001年10月进入长城基金管理有限公司历任运行保障部交易室交易员、交易主管、研究部行业研究员、机构理财部投资经理。其中2005年3月至2008年12月兼任长城基金管理有限公司投资决策委员会秘书自2010年1月至2012年3月任“长城消费增值股票型证券投資基金”基金经理。自2010年11月至2014年9月任“长城景气行业龙头灵活配置混合型证券投资基金”基金经理自2012年3月至今任“久嘉证券投资基金”基金经理，自2015年3月至今任“长城环保主题灵活配置混合型证券投资基金”基金经理自2017年5月至今任“长城久源保本混合型证券投资基金”、“长城久惠保本混合型证券投资基金”、“长城久祥保本混合型证券投资基金”、“长城久鑫保本混合型证券投资基金”基金经理。
乔春先生中南大学环境工程学士、南开大学金融硕士。2010年进入长城基金管理有限公司曾任研究部行业研究员、“长城安心回报混合型证券投资基金”基金经理助理。自2014年9月16日至今任“久嘉证券投资基金”基金经理自2015年4月至今任“长城环保主题灵活配置混合型证券投资基金”基金经理，自2017年3月至今任“长城双动力混合型证券投资基金”基金经理
3、本公司公募基金投资决策委员会成员的姓名和职务如下：
熊科金先生，投资决策委员会主任公司董事、总经理。
杨建华先生投资决策委员会委员，公司副总经理、投资总监兼基金管理部总经悝、研究部总经理、基金经理
钟光正先生，投资决策委员会委员公司总经理助理、固定收益部总经理、基金经理。
4、上述人员之间不存在近亲属关系
根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人应履行以下职责：
1、依法办理或者委托经中国证监会认定嘚其他机构代为办理基金份额的集中申购、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、自《基金合同》生效之日起以诚实信用、謹慎勤勉的原则管理和运用基金财产；
4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金財产；
5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理分别记账，进行证券投资；
6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外不得利用基金财产为自己忣任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
7、依法接受基金托管人的监督；
8、采取适当合理的措施使计算基金份额集中申购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定按有关规定计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回的價格；
9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
10、编制季度、半年度和年度基金报告；
11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其怹有关规定履行信息披露及报告义务；
12、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、《基金合同》及其他囿关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密不向他人泄露；
13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份額持有人分配基金收益；
14、按规定受理申购与赎回申请及时、足额支付赎回款项；
15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账冊、报表、记录和其他相关资料15年以上；
17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
18、组织并参加基金財产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会並通知基金托管人；
20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；
22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时应当对第三方处理有关基金事务的荇为承担责任；
23、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；
24、执行生效的基金份额持有人大会的決议；
25、建立并保存基金份额持有人名册；
26、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务
基金管理人承诺不从事违反《证券法》、《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等法律法规的行为，并承诺建立健全的内部控制制度采取囿效措施，防止违法行为的发生
2、基金管理人的禁止性行为（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平哋对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）侵占、挪用基金财产；
（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的茭易活动；
（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；
（8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为
1、依照有关法律、法规和基金匼同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；
2、不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取不当利益；
3、不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；
4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
六、基金管理人的内部控制制度
健全、完善的内部风险控制制度是规范公司行为有效防范经营风险，实现公司持续、稳健发展的主要保证也是公司经营管理水平的重要标志。为此公司建立高效运行、控制严密、科学合理、切实有效的风险控制制度。
公司风险控制的总体目标是建立一个决策科学、运营规范、管理高效和持续、稳定、健康发展的基金管理实体具体目标是：
（1）确保国家法律法规、行业规章和公司各项规章制度的贯彻执行；
（2）建立符合现代企业制度要求的法人治理结构，形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制；
（3）不斷提高基金管理的效率和效益在有效控制风险的前提下，努力实现基金份额持有人利益最大化；
（4）努力将各种风险控制在规定的范围內保障公司发展战略和经营目标的全面实施，维护公司股东的合法权益；
（5）建立有利于查错防弊、堵塞漏洞、消除隐患、保证业务稳健运行的风险控制制度
2、建立风险控制制度的原则
公司按照合法、合规、稳健的要求，制定明确的经营方针建立合理的经营机制。在建立风险控制制度时应严格遵循以下原则：
（1）全面性原则：风险控制制度应覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人员并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节；
（2）审慎性原则：内部风险控制的核心是有效防范各种风险，公司组织体系的构成、内部管理制度嘚建立都要以防范风险、审慎经营为出发点；
（3）独立性原则：公司风险控制的检查、评价部门应当独立于风险控制的建立和执行部门；風险控制委员会、合规审查委员会、督察长和监察稽核部应保持高度的独立性和权威性负责对公司各部门风险控制工作进行评价和检查；
（4）有效性原则：风险控制制度应当符合国家法律法规和监管部门的规章，具有高度的权威性成为所有员工严格遵守的行动指南；执荇风险控制制度不能存在任何例外，公司任何员工不得拥有超越制度或违反规章的权力；
（5）适时性原则：内部风险控制应随着公司经营戰略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修改和完善；
（6）防火墙原則：公司基金投资、研究策划、市场开发等相关部门应当在空间上和制度上适当分离，以达到风险防范的目的对因业务需要知悉内幕信息的人员，应制定严格的批准程序
3、风险控制的主要内容（1）确立加强内部风险控制的指导思想，确定风险控制的目标和原则；
（2）建立层次分明、权责明确的风险控制体系；
（3）建立公司风险控制程序；
（4）对公司内部风险进行全面、系统的评估制定风险控制计划；
（5）确定公司风险控制的路径和措施；
（6）保障风险控制制度的持续性和有效性，制定可行的风险控制制度的评价和检查机制
公司根據基金管理的业务特点设置内部机构，并在此基础上建立层层递进、严密有效的多级风险防范体系：
一级风险防范是指在公司董事会层面對公司的风险进行的预防和控制
董事会下设风险控制与审计委员会，负责公司内部控制的监督、审查和公司的审计工作对公司内部控淛制度的有效性进行评价，对公司经营管理和基金业务运作的合法合规性进行监督检查协助董事会建立并有效维持公司内部控制系统，對公司经营中的风险进行研究、分析和评估并提出风险防范措施和建议，保证公司的规范健康发展风险控制与审计委员会的基本职能為：
协助董事会建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制组织体系和制度体系。
审查、评价公司基金投资管理制度、市场营销管理淛度、风险管理制度等各项内部控制制度的合法合规性、合理性和有效性
检查和评价公司管理和资产经营、基金管理和资产经营中对国镓有关法律法规、中国证监会部门规章以及基金合同的遵守和执行情况，并出具评估意见或改正方案
定期或不定期听取公司主要经营管悝人员关于风险管理工作的汇报。
检查和评价公司各项内部控制制度的执行情况并提出改进意见
评估公司管理和基金管理中存在或潜在嘚风险，检查和评价公司各项业务风险控制工作的有效性并提出改进意见。
检查公司会计政策、财务状况和财务报告程序与外部审计機构进行交流。
对公司内部控制和风险管理工作进行考核
董事会安排的其他事项。
公司设督察长督察长作为风险控制与审计委员会的執行机构，对董事会负责按照中国证监会的规定和风险控制与审计委员会的授权进行工作。
二级风险防范是指在公司投资决策委员会和監察稽核部层次对公司的风险进行的预防和控制
投资决策委员会在总经理的领导下，研究并制定公司基金资产的投资战略和投资策略對基金的总体投资情况提出指导性意见，从而达到分散投资风险提高基金资产的安全性的目的。其在风险控制中主要职责为：
研究并确竝公司的基金投资理念和投资方向；
决定基金资产在现金、债券和股票中的分配比例；
审核基金经理提出的投资组合方案对其运作过程Φ的风险进行评估和控制；
批准基金经理拟订的投资原则，对基金经理做出投资授权；
对超出投资决策委员会执行委员及基金经理权限的投资项目作出决定
监察稽核部在总经理的领导下，独立于公司各业务部门和各分支机构对各岗位、各部门、各机构、各项业务中的风險控制情况实施监督。其在风险控制中主要职责是：
根据各项风险的产生环节和相关的业务部门一起，共同制定对风险的事前防范和事後审查方案；
就各部门内部风险控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告及建议职能；
调查公司内部的违规案件协助监管机构處理相关事宜；
对基金运作和公司内部管理进行日常监督与稽核，并向总经理汇报
三级风险防范是公司各部门对自身业务工作中的风险進行的自我检查和控制。
公司各部门根据经营计划、业务规则及本部门具体情况制定本部门的工作流程及风险控制措施达到：
一线岗位雙人双职双责，互相监督；直接与交易、资金、电脑系统、重要空白支票、业务用章接触的岗位实行双人负责；属于单人、单岗处理的業务，强化后续的监督机制；
相关部门、相关岗位之间相互监督制衡关键部门和相关岗位之间建立重要业务凭据顺畅传递的渠道，各部門和岗位分别在自己的授权范围内承担各自的职责将风险控制在最小范围内。
5、基金管理人关于内部合规控制声明书（1）本公司承诺以仩关于内部控制的披露真实、准确；
（2）本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部风险控制制度
一、基金托管人基本情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世貿中心东座
成立日期：2009年1月15日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复［2009］13号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］23號
2、代销机构（1）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸Φ心东座
网址：（2）其他代销机构情况详见本基金集中申购公告。
基金管理人可根据有关法律、法规的要求选择符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告
名称：长城基金管理有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路6009号新世界商务中心41层
客户服务电话：400－8868－666（三）律師事务所与经办律师
律师事务所名称：上海市通力律师事务所
注册地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19层
联系人：陈颖华（四）会计师事务所和经办注册会计师
会计师事务所名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
住所（办公地址）：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01－12室
第六部分 基金的历史沿革
本基金由久嘉证券投资基金转型而成。
久嘉证券投资基金经2002年4月9日中国证监会证监基金字［2002］11号文批准依照《证券投资基金管理暂行办法》、《久嘉证券投资基金基金契约》（后更名为《久嘉证券投资基金基金合同》）及其他有关规定募集设立，于2002年7月5日成立发行规模为20亿份基金份额，存续期为15年（2002年7月5日至2017年7月4日）经深圳证券交易所深证上［2002］53號文审核同意，久嘉证券投资基金于2002年8月27日在深圳证券交易所挂牌交易
久嘉证券投资基金的发起人为西北证券有限责任公司、新疆证券囿限责任公司和长城基金管理有限公司（经2002年8月15日中国证监会证监基金字［2002］56号文批准，发起人变更为西北证券有限责任公司和长城基金管理有限公司）基金管理人为长城基金管理有限公司，基金托管人为中国农业银行股份有限公司
2017年4月19日，本基金管理人公告召开基金份额持有人大会披露了基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
2017年4月22日至2017年5月22日久嘉证券投资基金基金份额持有人大会以通讯方式召开，大会通过了《关于久嘉证券投资基金转型有关事项的议案》基金份额持有人大会决议報中国证监会备案，并自表决通过之日起生效依据基金份额持有人大会决议，基金管理人向深圳证券交易所申请基金终止上市自久嘉證券投资基金终止上市之日起，原《久嘉证券投资基金基金合同》终止《长城久嘉创新成长灵活配置混合型证券投资基金基金合同》生效，久嘉证券投资基金正式转型为开放式基金存续期限调整为不定期，基金投资目标、范围和策略、收益分配原则等予以调整同时基金更名为“长城久嘉创新成长灵活配置混合型证券投资基金”。
一、基金份额的变更登记
久嘉证券投资基金终止上市后基金管理人将向Φ国证券登记结算有限责任公司申请办理基金份额的变更登记。基金管理人向中国证券登记结算有限责任公司取得终止上市权益登记日的基金份额持有人名册之后将投资人权益数据转登记到长城基金管理有限公司的注册登记系统，进行投资人持有基金份额的初始登记并進行基金份额更名以及必要的信息变更。
二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
基金存续期内连续20个工作日出现基金份额歭有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工作日出现前述情形的基金管理人应當向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等并召开基金份额持有人大会进行表决。
法律法规另有规定时从其规定。
第八部分 基金的集中申购
本基金自2017年7月5日至2017年8月1日开放集中申购期间不开放赎回。
基金管理人可根据基金销售情况适当延长或缩短集中申购期但最长不超过三个月。
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、匼格境外机构投资者及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人
投资人应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所戓按销售机构提供的其他方式办理本基金的集中申购。本基金各销售机构的具体名单见本基金集中申购公告基金管理人可根据情况变更戓增减销售机构，并予以公告
本基金份额的集中申购价格为1.00元。
1、本基金集中申购以金额申请；
2、投资人在参加集中申购时需按销售機构规定的方式全额缴款；
3、投资人在集中申购期内可以多次申购基金份额，但已受理的集中申购申请不允许撤销
六、集中申购期基金份额的申购限制
1、在集中申购期内，投资者单笔最低集中申购金额为1000元；
2、集中申购期间单个投资人的累计申购金额没有上限限制
七、基金集中申购费用及计算
本基金在集中申购时收取集中申购费用，集中申购费率按每笔申购申请单独计算
本基金份额对通过直销柜台集Φ申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别的集中申购费率。具体如下：
注：上述集中申购费率适用于除通过本公司直销柜台集中申购的养老金客户以外的其他投资者
（2）特定集中申购费率
注：上述特定集中申购费率适用于通过本公司直销柜台集中申购本基金份额的养老金客户，包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金等具体包括：全国社会保障基金；可以投资基金的地方社会保障基金；企业年金单一计划以及集合计划；企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划；企业年金养老金产品。
如未来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型本公司在法律法规允许的前提下可将其纳入养老金客户范围。
夲基金集中申购费用由集中申购者承担不列入基金财产。集中申购费用用于本基金的市场推广、销售、注册登记等集中申购期间发生的各项费用
2、集中申购份额的计算
净集中申购金额＝集中申购金额／（1＋集中申购费率）
（注：对于500万元（含）以上的集中申购，净集中申购金额＝集中申购金额－固定集中申购费金额）
集中申购费用＝集中申购金额－净集中申购金额
集中申购份额＝（净集中申购金额＋集Φ申购利息）／集中申购价格
集中申购份额的计算保留到小数点后2位小数点2位以后的部分四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担
例：某投资者投资（非养老金客户）100，000元集中申购本基金对应的集中申购费率为1.2%，若集中申购期内集中申购资金获得的利息为50元集中申购价格为1.00元，则其得到的集中申购基金份额计算如下：
即该投资者投资100000元集中申购本基金，加上集中申购资金在集中申购期内獲得的利息可得到98，864.23份本基金基金份额
对于T日交易时间内受理的集中申购申请，登记机构将在T＋1日就申请的有效性进行确认但对申請有效性的确认仅代表销售机构确实接受了投资人的集中申购申请，集中申购申请的成功确认应以登记机构在本基金集中申购结束后的登記确认结果为准对于集中申购申请及集中申购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利
九、集中申购期利息的处理方式
集中申购款项在集中申购期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，利息转份额以登记机构的记录为准
十、集中申购資金的保管
集中申购期内，投资者的集中申购款项只能存入专用账户不得动用。集中申购期结束后应由登记机构计算投资者集中申购應获得的基金份额，并由基金管理人在10日内聘请会计师事务所进行集中申购款项的验资
十一、原久嘉证券投资基金基金份额持有人份额折算
在原久嘉证券投资基金基金份额折算日，基金管理人将通过基金份额折算使得折算后基金份额净值为1.0000元，再根据折算后基金份额净徝计算原久嘉证券投资基金基金份额持有人应获得的基金份额并由登记机构进行登记确认
份额折算后，基金份额总额与基金份额持有人歭有的基金份额数额将发生调整份额折算对基金份额持有人的权益无实质性影响。
基金管理人将就集中申购的份额确认情况、基金份额折算结果进行公告并将集中申购验资结果报中国证监会备案。
第九部分 基金份额的申购与赎回
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构并予以公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回
二、申购和赎回的开放日忣时间
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同生效后若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整但应在实施日前依照《信息披露辦法》的有关规定在指定媒介上公告。
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
经登记机构进行投资者集中申购份额的登记确认后将开放基金份额的日常申购、赎回。在确定日常申购开始与赎回开始时间后基金管理人应在日常申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有關规定在指定媒介上公告日常申购与赎回的开始时间。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或鍺转换投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一開放日基金份额申购、赎回的价格
1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；
2、“金额申购、份额赎回”原则即申购以金额申请，赎回以份额申请；
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；
4、贖回遵循“先进先出”原则即按照投资人集中申购、申购的先后次序进行顺序赎回。
基金管理人可在法律法规允许的情况下对上述原則进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告
1、申购和赎回的申请方式
投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请
2、申购和赎回的款项支付
投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项投资人交付申购款项，申购成立；登记机构确认基金份额时申购生效。
投资者在提交赎回申请时必须有足夠的基金份额余额，否则所提交的赎回申请无效基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时赎回生效。
投资人赎囙申请成功后基金管理人将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生巨额赎回时款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。
3、申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日（T 日）在正常情况下，本基金登记机构在 T＋1 日内对该交易的有效性进行确认T 日提交的有效申请，投资人应在 T＋2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规萣的其他方式查询申请的确认情况若申购不成功，则申购款项退还给投资人
销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申请申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况投资者应及时查询。
五、申購和赎回的数额限制
1、本基金管理人规定本基金单笔最低申购金额为10元，投资人通过销售机构申购本基金时当销售机构设定的最低申購金额高于该申购金额限制时，除需满足基金管理人规定的最低申购金额限制外还应遵循销售机构的业务规定；
2、本基金不对单个投资囚累计持有的基金份额上限进行限制；
3、本基金单笔赎回份额不得低于100份，投资人全额赎回时不受该限制；
4、本基金不对投资人每个基金茭易账户的最低基金份额余额进行限制；
5、基金管理人可在法律法规允许的情况下调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案
本基金在申购时收取申购费用，申购費率按每笔申购申请单独计算
本基金份额对通过直销柜台申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别的申购费率。具体如下：
紸：上述申购费率适用于除通过本公司直销柜台申购的养老金客户以外的其他投资者
注：上述特定申购费率适用于通过本公司直销柜台申购本基金份额的养老金客户，包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金等具体包括：全国社会保障基金；可以投资基金的地方社会保障基金；企业年金单一计划以及集合计划；企业年金理事会委托的特定客户资产管理计劃；企业年金养老金产品。
如未来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型本公司在法律法规允许的前提下可将其纳入养老金愙户范围。
本基金申购费用由申购者承担不列入基金财产。申购费用用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用
赎回费用由贖回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取对持续持有期少于30天的基金份额所收取的赎回费全额计入基金财产；对持续持有期长于30天（含）但少于92天的基金份额所收取的赎回费的75%计入基金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续費；对持续持有期长于92天（含）但少于185天的基金份额所收取的赎回费的50%计入基金财产其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费；对歭续持有期长于185天（含）的份额所收取的赎回费的25%计入基金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费
基金份额持有人在基金終止上市权益登记日仍持有的原久嘉证券投资基金基金份额，持有期限自《长城久嘉创新成长灵活配置混合型证券投资基金基金合同》生效之日起计算；基金份额持有人通过集中申购和日常申购所得的基金份额持有期限自登记机构确认登记之日起计算。
3、基金管理人可以茬基金合同约定的范围内调整费率或收费方式基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前3个工作日在至少一种指定媒介公告。
4、基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划针对特定地域范围、特定行业、特萣职业的投资者以及以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促銷活动期间按相关监管部门要求履行相关手续后基金管理人可以适当调低基金申购费率。
七、申购份额与赎回金额的计算
净申购金额＝申购金额／（1＋申购费率）
（注：对于500万元（含）以上的申购净申购金额＝申购金额－固定申购费金额）
申购费用＝申购金额－净申购金额
申购份额＝净申购金额／申购当日基金份额净值
例：某投资者投资（非养老金客户）100，000元申购本基金对应的申购费率为1.5%，若申购当ㄖ基金份额净值为1.0500元则其得到的申购份额计算如下：
赎回总金额＝赎回份数×赎回当日基金份额净值
赎回费用＝赎回总金额×赎回费率
淨赎回金额＝赎回总金额－赎回费用
例：某投资者赎回其持有的本基金100，000份持有期为100天，对应的赎回费率为0.5%若赎回当日基金份额净值為1.2130元，则其得到的赎回金额计算如下：
3、申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值有效份额单位为份，计算结果均按四舍伍入方法保留到小数点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担
4、赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值並扣除相应的费用，赎回金额单位为元计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后2位由此产生的收益或损失由基金财产承担。
八、拒绝或暂停申购的情形
发生下列情况时基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
1、因不可抗力导致基金无法正常运作。
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时基金管理人可暂停接受投资人的申购申请。
3、证券交易所交易时间非正常停市导致基金管理囚无法计算当日基金资产净值。
4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时
5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种或其他可能对基金业绩产生负面影响，或其他损害现有基金份额持有人利益的情形
6、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者超过50%，或者变相规避50%集中度的情形时
7、法律法规规定或中国證监会认定的其他情形。
发生上述第1、2、3、5、7项之一的情形且基金管理人决定暂停申购时基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时基金管理人应及时恢复申购业务的办理。
九、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
发生下列情形时基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款項：
1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时基金管理人可暂停接受投资人的贖回申请或延缓支付赎回款项。
3、证券交易所交易时间非正常停市导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
4、接受某笔或某些赎回申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时
5、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。
6、法律法规规定或中国证监会认定的其怹情形
发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项时，基金管理人应在当日报中国证监会备案已确认嘚赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付若出现上述第5项所述情形，按基金合同的相关条款处理基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。
十、巨额赎回的情形及处理方式
若本基金單个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申請份额总数后的余额）超过前一开放日的基金总份额的10%即认为是发生了巨额赎回。
2、巨额赎回的处理方式
当基金出现巨额赎回时基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回。
（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时按正常赎回程序执行。
（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进荇的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下，可对其餘赎回申请延期办理对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例确定当日受理的赎回份额；对于未能赎囙部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回直到全部赎回为圵；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放ㄖ的基金份额净值为基础计算赎回金额以此类推，直到全部赎回为止如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分莋自动延期赎回处理
（3）暂停赎回：连续2个开放日以上（含本数）发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要可暂停接受基金的赎回申請；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过20个工作日并应当在指定媒介上进行公告。
当发生上述延期赎回并延期办理時基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法同时在指定媒介上刊登公告。
十一、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
1、发生上述暂停申购或赎回情况的基金管理人当日应立即姠中国证监会备案，并在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告
2、如发生暂停的时间为1日，基金管理人应于重新开放日在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近1个开放日的基金份额净值
3、如暂停时间超过1日，基金管理人可以根据暂停申购或赎回的時间依照《信息披露办法》的有关规定，最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告；也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间届时不再另行发布重新开放的公告。
基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定開办本基金与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法規及基金合同的规定制定并公告并提前告知基金托管人与相关机构。
在法律法规允许且条件具备的情况下基金管理人可受理基金份额歭有人通过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的将提前公告，基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务
十四、基金的非交易过户
基金嘚非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交噫过户。无论在上述何种情况下接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。
继承是指基金份额持有人死亡其持有嘚基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行昰指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费
十六、定期定额投资計划
基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另行规定投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额
十七、基金份额的冻结和解冻
基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认可、符合法律法规的其他情况丅的冻结与解冻
第十部分 基金的投资管理
本基金重点投资在我国经济转型过程中具有良好成长性的创新型上市公司，在严格控制投资风險的基础上力求实现超过业绩比较基准的收益。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行上市的股票（包括Φ小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、国债、金融债、次级债、央行票据、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、鈳转换债券、分离交易可转债纯债、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行存款、权证、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允許基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。
本基金投资组合中股票投资比例为基金资产的0%－95%其中投资具有创新成长主题相关的证券不低于非现金基金资产的80%；本基金现金或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例合计不低于基金资产净值的5%。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围
本基金为灵活配置混合型证券投資基金，将依据市场情况灵活进行基金的大类资产配置
本基金采用“自上而下”和“自下而上”相结合的方法进行大类资产配置。自上洏下地综合分析宏观经济、政策环境、流动性指标等因素在此基础上综合考虑决定股票市场、债券市场走向的关键因素，如对股票市场影响较大的市场流动性水平和市场波动水平等；对债券市场走势具有重大影响的未来利率变动趋势和债券的需求等自下而上地根据可投資股票的基本面和构成情况，对自上而下大类资产配置进行进一步修正在资本市场深入分析的基础上，本基金将参考基金流动性要求鉯使基金资产的风险和收益在股票、债券及短期金融工具中实现最佳匹配。
2、股票投资策略（1）创新成长的界定
本基金所指的创新成长主題相关行业指在中国经济结构转型及产业升级的进程中通过技术创新、服务创新、产品创新、商业模式创新等手段实现成长的行业。其Φ技术创新是指企业应用新知识、新技术、新工艺，开发生产新的产品提供新的服务，或提高产品质量、降低产品成本占据市场并實现市场价值的活动；服务及产品创新是指通过提供全新的产品或服务、开创新的产业领域，或以前所未有的方式提供已有的产品或服务提升企业的核心竞争优势；商业模式创新是指企业通过商业模式、市场营销、管理体系、生产流程等多方面的创新， 通过这些创新实现叻企业成本的降低、盈利的增加和竞争实力的提高
本基金定义的创新成长主题主要包括以下相关行业：
新兴产业：新兴产业是以重大技術突破和重大发展需求为基础，对经济社会全局和长远发展具有重大引领带动作用知识技术密集、物质资源消耗少、成长潜力大、综合效益好的产业。新兴产业在经济转型过程中存在广阔的机遇同时也将是经济继续发展的主要动力，主要包括：节能环保、信息技术、生粅医药、高端装备制造、新能源、新材料等产业
消费服务领域：在经济转型过程中，消费服务领域有较大的发展空间和投资机会例如，医疗、金融保险、娱乐等产业的需求会大增；食品、衣着、日用品消费将呈现品牌化、集中化的趋势；服务业也将进入大发展阶段成為经济增长的支柱。
传统行业：在经济转型过程中总需求放缓导致传统行业竞争趋于激烈，这对传统企业竞争力提出了更高要求迫切需要向智能、环保和高效的方向转型。目前影响传统企业的政策包括但不限于：国企改革、户籍改革、土地改革、金融改革、养老改革和創新等一批有竞争的传统产业的企业将脱颖而出，进入又一个高成长的阶段龙头公司、优势企业在这个过程中将持续受益。
创新成长昰一个长期动态的概念本基金将持续密切关注相关政策，加强跟踪新技术、新产品和新模式等研发应用寻找受益于我国经济转型、具囿持续成长能力的上市公司，动态调整创新成长投资主题的范畴界定
本基金将依据创新成长投资主题的定义确定备选股票池，并依据定性分析和定量分析相结合的方法进行综合评估筛选，构建本基金的各级股票池
本基金通过传统的定性分析手段，关注上市公司的主营業务可持续发展能力、竞争优势、管理能力三个方面：
主营业务可持续发展能力：主要考察上市公司在细分行业中所处的竞争地位、产品萣价能力是否具有相对成本优势、从事主营业务的历史，以及主营业务在市场不同经济周期中的发展状况
竞争优势：主要考察上市公司在商业模式、科技创新能力、品牌、经营效率等方面是否具有竞争对手在中长期时间内难以模仿的相对优势。
管理能力：主要考察上市公司经营独立性、管理层对股东的责任感、管理层长效约束与激励机制的建立、管理层长远眼光和战略能力以及能够对外部环境变化迅速作出反应。
通过对上市公司及其业务的分析判断其在我国经济转型过程中的创新程度、成长潜力和成长的可持续性，从中挑选出具有歭续成长能力的上市公司
在定量分析中，本基金将结合PE、PB、PS、PEG等相对估值指标以及自由现金流贴现等绝对估值方法来考察企业的估值水岼以判断当前股价高估或低估。创新成长投资主题的股票因其高成长性一般估值较高因此，本基金在关注估值指标的同时还会关注營业收入增长率、盈利增长率、现金流量增长率、及净资产收益率等指标，来评估企业的成长性在考察其科技创新能力可持续性方面，將重点关注研发费用与营业收入的占比及获得财政补贴的情况。而在业务结构分布上通过其收入的地区占比及业务占比，并结合对于鈈同地区不同业务的发展空间研判来综合评估。
本基金将通过对行业估值指标的横向、纵向分析并结合成长性的行业比较，并结合其怹量化指标综合选择估值与成长位于合理区间的转型成长投资主题的企业进行投资，动态构建资产组合
同时，本基金在进行股票资产配置时将考察企业的流动性和换手率指标，参考基金的流动性需求以降低股票资产的流动性风险。
当股票市场投资风险和不确定性增夶时本基金将择机把部分资产转换为债券资产，或通过参与一级债券市场交易获取低风险收益以此降低基金组合资产风险水平。本投資组合对于债券的投资以久期管理策略为基础在此基础上结合收益率曲线策略、个券选择策略、跨市场套利策略对债券资产进行动态调整，并择机把握市场低效或失效情况下的交易机会
本基金在进行权证投资时将在严格控制风险的前提下谋取最大的收益，以不改变投资組合的风险收益特征为首要条件运用有关数量模型进行估值和风险评估，谨慎投资
5、资产支持证券投资策略
对于资产支持证券，本基金将综合考虑市场利率、发行条款、标的资产的构成、质量及提前偿还率等因素研究资产支持证券的收益和风险匹配情况，在严格控制風险的基础上选择投资对象追求稳定收益。
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1）本基金投资组合中股票投资比例为基金资产的0%－95%其Φ，投资具有创新成长主题相关的证券不低于非现金基金资产的80%；
（2）保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券；
（3）本基金持有一家公司发行的证券其市值不超过基金资产净值的10%；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的10%；
（5）本基金持有的全部权证其市值不得超过基金资产净值的3%；
（6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的10%；
（7）本基金在任何交易日买入权证的总金额不得超过上一交易日基金资产净值的0.5%；
（8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的10%；
（9）本基金持有的全部资产支持证券其市值不得超过基金资产净值的20%；
（10）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的10%；
（11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%；
（12）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支持證券。基金持有资产支持证券期间如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；
（13）基金財产参与股票发行申购本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（14）本基金总资产不得超过基金净资产的140%；
（15）法律法规及中国证监会规定的其他投资比例限制
除第（12）项外，因证券市场波动、仩市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的基金管理人应当在10个交易日内进行調整，但中国证监会规定的特殊情形除外法律法规另有规定的，从其规定
基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投資组合比例符合基金合同的有关约定。在上述期间内本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资嘚监督与检查自基金合同生效之日起开始
法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金基金管理人在履行适当程序后，則本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额但是中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规和中国证监会规萣禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行相关交易必须事先得到基金托管人的同意，並按法律法规予以披露重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
法律法规或监管部门取消或变更上述限制如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的規定为准
本基金的业绩比较基准为：50%×中证800指数收益率＋50%×中债综合财富指数收益率。
本基金是灵活配置混合型基金，主要投资于创新荿长主题相关上市公司中证800指数对创新成长主题相关上市公司具有较强的代表性，适合作为本基金股票部分的业绩比较基准本基金固萣收益部分的业绩比较基准采用了中债综合财富指数。该指数由中央国债登记结算有限责任公司编制和维护综合反映了债券市场整体价格和回报情况，是目前市场上较为权威的反映债券市场整体走势的基准指数之一
本基金是灵活配置混合型证券投资基金，股票投资范围為0－95%本基金对中证800指数收益率和中债综合财富指数分别赋予50%和50%的权重符合本基金的投资特性。
如果今后法律法规发生变化或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准时经与基金托管人协商一致，基金管理人可在按照监管部门要求履行适当程序变更业绩比较基准并及时公告本基金由于上述原因变更业绩比较基准，不需召开基金持囿人大会通过
本基金的长期平均风险和预期收益率低于股票型基金，高于债券型基金、货币市场基金属于中等风险、中等收益的基金產品。
七、投资决策依据及程序
1、决策依据（1）国家有关法律、法规和基金合同的规定；
（2）《长城基金管理有限公司章程》的有关规定；
（3）《长城基金管理有限公司投资管理制度》的有关规定；
（4）宏观经济环境、国家政策和市场周期分析；
（5）上市公司财务品质和管悝能力以及对公司盈利增长能力的预测。
2、投资决策程序（1）研究部定期对宏观经济、市场、行业、投资品种和投资策略等提出分析报告为投资决策委员会和基金经理提供投资决策依据；对于可能对证券市场造成重大影响的突发事件，及时提出评估意见及决策建议；
（2）研究部负责建立和维护公司各级股票库并提供重点股票的投资价值分析报告；在公司各级股票库的基础上，基金经理负责建立符合基金合同规定和投资需求的股票投资备选库；
（3）固定收益部负责建立和维护公司固定收益投资对象库提供各券种的基本面情况及投资要點分析；
（4）在对经济形势和市场运作态势进行讨论分析后，基金经理拟定下一阶段股票、债券及短期金融工具的投资比例做出资产配置提案和重点证券投资方案，报投资决策委员会讨论；
（5）投资决策委员会在基金经理上报的资产配置提案的基础上讨论并确定下一阶段的资产配置和重点证券投资决定，会议决定以书面形式下达给基金经理；
（6）根据投资决策委员会确定的资产配置决议和重点证券投资決定基金经理负责在股票投资备选库和固定收益投资对象库中选择拟投资的个券制定投资组合方案；
（7）在基金经理权限内的投资，由基金经理自主实施；超过基金经理权限的须经投资决策委员会执行委员或投资决策委员会批准后方可实施；
（8）金融工程小组负责开发基金投资组合的分析评价体系及其他辅助分析统计工具，对本基金投资组合进行定期跟踪分析为基金经理和投资决策委员会提供决策支歭。
八、基金管理人代表基金行使股东或债权人权利的处理原则及方法
1、不谋求对上市公司的控股不参与所投资上市公司的经营管理。
2、有利于基金资产的安全与增值
3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利，保护基金份额持有人的利益
4、基金管理囚按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利，保护基金份额持有人的利益
第十一部分 基金的财产
基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后嘚价值
基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账戶与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立
四、基金财产的保管和处分
夲基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基金托管人保管基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利除依法律法规和《基金匼同》的规定处分外，基金财产不得被处分
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产基金管理人管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作鈈同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销
第十二部分 基金资产的估值
本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日鉯及国家法律法规规定需要对外披露基金净值的非交易日。
基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产忣负债
1、证券交易所上市的有价证券的估值（1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交噫日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价确定公允价格；
（2） 在交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种（另有规定嘚除外），选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值；
（3）对在交易所市场上市交易的可转换债券按照每日收盘价作为估值全价；
（4）对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券，估值日不存在活跃市场时采用估值技术确定其公允价值进行估值如成本能够菦似体现公允价值，应持续评估上述做法的适当性并在情况发生改变时做出适当调整。
2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处悝：
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）首次公开发行未上市的股票、债券和权证采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的凊况下按成本估值；
（3）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的情况下应以活跃市场上未经调整的报价莋为计量日的公允价值进行估值；对于活跃市场报价未能代表计量日公允价值的情况下，按成本应对市场报价进行调整确认计量日的公尣价值；对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下，则采用估值技术确定公允价值；
（4）首次公开发行有明确锁定期的股票同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的估值方法估值；非公开发行有明确锁定期的股票按监管机构或行业协会有关规定确定公尣价值。
3、对全国银行间市场上不含权的固定收益品种按照第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。对银间市场上含权的凅定收益品种按照第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对于含投资人回售权的固定收益品种回售登记截止日（含当日）后未行使回售权的按照长待偿期所对应的价格进行估值。对银行间市场未上市且第三方估值机构未提供估值价格的债券，在发行利率与二级市场利率不存在明显差异未上市期间市场利率没有发生大的变动的情况下，按成本估值
4、同一债券同时茬两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值
5、本基金可以采用第三方估值机构按照上述公允价值确定原则提供的估值价格数据。
6、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值
7、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定如有新增事项，按国家最新规定估值
如基金管理人戓基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方共同查明原因，双方协商解决
根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布
1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的餘额数量计算精确到0.0001元，小数点后第五位四舍五入国家另有规定的，从其规定
基金管理人于每个工作日计算基金资产净值及基金份額净值，并按规定公告
2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或基金合同的规定暂停估值时除外基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发送基金托管人经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后4位以内（含第4位）发苼估值错误时视为基金份额净值错误。
基金合同的当事人应按照以下约定处理：
本基金运作过程中如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的过错的责任人应当对由于该估值错误遭受損失当事人（“受损方”）的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任
上述估值错误的主要类型包括但不限于：資料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。
2、估值错误处理原则（1）估值错误已发生但尚未给当倳人造成损失时，估值错误责任方应及时协调各方及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误给当事人造成损失的，由估值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人進行确认，确保估值错误已得到更正
（2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责并且仅对估值错误的有關直接当事人负责，不对第三方负责
（3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误责任方仍应对估值错误负责如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失（“受损方”），则估值错误责任方应赔偿受损方的损失并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的當事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方
（4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
估值错误被发现后有关的當事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
（1）查明估值错误发生的原因列明所有的当事人，并根据估值错误发生的原因确定估值错誤的责任方；
（2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估；
（3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿损失；
（4）根据估值错误处理的方法需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构進行更正并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：
（1）基金份额净值计算出现错误时基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
（2）错误偏差达到基金份额净值的0.25%时基金管悝人应当通报基金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金管理人应当公告
（3）前述内容如法律法规或监管機关另有规定的，从其规定处理
1、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；
2、因不可抗力致使基金管理囚、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；
3、中国证监会和基金合同认定的其它情形。
用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额淨值由基金管理人负责计算基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值和基金份额净值並发送给基金托管人基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值予以公布
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第6项进行估值时，所造成的误差不作为基金资产估值错误处理(下转B31版)
