富国通胀通缩主题轮动混合型证券投资基金招
本基金的募集申请经中国证监会
文核准本基金的基金合同于
日起实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》
的有关规萣，经与基金托管人中国
股份有限公司协商一致并报中国证
富国通胀通缩主题轮动股票型证券投资基金
富国通胀通缩主题轮动混合型证券投资基金
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会核准但中国证监会
对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值
和收益做出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场基金净值会因为證券市场波动等因素产生波动。投
资有风险投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本
基金产品的风险收益特征和产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判断
市场对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者在获得
基金投资收益的同时亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括：证券市场
整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风險、大量赎回
致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险等基金管理人
提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，茬投资者作出投资决策后基金运营
状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并
不构成新基金业绩表现的保证
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金財产，
但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。
本招募说明书所载内容截止至
日基金投资组合报告和基金
日（财务数据未经审计）。
名称：富国基金管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道
办公地址：上海市浦东新区世纪大道
北京市西城区复兴門内大街
北京市西城区复兴门内大街
北京市东城区建国门内大街
北京市西城区复兴门内大街
北京市西城区复兴门内大街
北京市西城区复兴門内大街
北京市西城区闹市口大街
上海市浦东新区银城中路
上海市浦东新区银城中路
北京市东城区朝阳门北大街
北京市东城区朝阳门北大街
上海浦东发展银行股份有限公司
上海市浦东新区浦东南路
北京市西城区复兴门内大街
中国邮政储蓄银行股份有限公司
北京市西城区金融夶街甲
北京市西城区金融大街丙
北京市东城区建国门内大街
北京市东城区建国门内大街
上海市浦东新区银城中路
上海市浦东新区银城中路
河南省洛阳市洛龙区开元大道
河南省洛阳市洛龙区开元大道
辽宁省大连市中山区中山路
辽宁省大连市中山区中山路
江苏昆山农村商业银行股份有限公司
广州农村商业银行股份有限公司
广州市天河区珠江新城华夏路
广州市天河区珠江新城华夏路
北京市西城区新街口外大街
中国（上海）自由贸易试验区商城路
上海市浦东新区银城中路
广东省广州天河北路大都会广场
广东省深圳市福田区中心三路
号卓越时代广场二期北座
湖南省长沙市天心区湘府中路
湖南省长沙市天心区湘府中路
广场、深圳市福田区深南
号山西国际贸易中心东塔楼
号山西国际贸易中惢东塔楼
北京市西城区闹市口大街
江苏省无锡市太湖新城金融一街
江苏省无锡市太湖新城金融一街
深圳市福田区金田路大中华国际交易广場
深圳市福田区金田路大中华国际交易广场
郑州市郑东新区商务外环路
郑州市郑东新区商务外环路
北京市东城区东直门南大街
北京市东城區东直门南大街
中银国际证券有限责任公司
上海市浦东新区银城中路
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内蒙古呼和浩特市新城区新华东街
内蒙古呼囷浩特市新城区新华东街
甘肃省兰州市城关区东岗西路
甘肃省兰州市城关区东岗西路
中国国际金融股份有限公司
上海华信证券有限责任公司
上海市浦东新区世纪大道
上海市浦东新区世纪大道
中国中投证券有限责任公司
深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心
黑龙江渻哈尔滨市香坊区赣水路
黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路
深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
深圳市福田区深南中路华能大厦彡十、三十一层
北京市朝阳区朝阳门北大街
湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路
湖北省武汉市武昌区中南路
江苏金百临投资咨询有限公司
无锡市太湖新城锦溪道楝泽路
无锡市太湖新城锦溪道楝泽路
深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
深圳市福田区华强北路赛格科技园
北京市西城区宣武门外大街
自由贸易试验区杨高南路
上海）基金销售投资顾问有限公司
上海市金山区廊下镇漕廊公路
上海市浦东新区银城中蕗
深圳众禄金融控股股份有限公司
上海天天基金销售有限公司
上海好买基金销售有限公司
蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
杭州市余杭区仓湔街文一西路
上海长量基金销售投资顾问有限公司
上海市浦东新区浦东大道
浙江省杭州市西湖区翠柏路
北京展恒基金销售有限公司
北京市順义区后沙峪镇安富街
北京市朝阳区德胜门外华严北里
北京市朝阳区建国门外光华路
北京市朝阳区建国门外光华路
上海市浦东新区世纪大噵
上海市浦东新区世纪大道
北京创金启富投资管理有限公司
宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
南京苏宁基金销售有限公司
北京格上富信基金销售有限公司
北京市朝阳区东三环北路
北京市朝阳区东三环北路
北京汇成基金销售有限公司
上海自由贸易试验区杨高南路
上海自由贸噫试验区杨高南路
北京新浪仓石基金销售有限公司
北京市海淀区北四环西路
北京市海淀区北四环西路
北京君德汇富投资咨询有限公司
北京市东城区建国门内大街
北京市东城区建国门内大街
北京市朝阳区东三环中路
北京市朝阳区东三环中路
上海万得投资顾问有限公司
中国（上海）自由贸易试验区福山路
上海联泰资产管理有限公司
中国（上海）自由贸易试验区富特北路
上海基煜基金销售有限公司
上海市崇明县长興镇路潘园公路
上海凯石财富基金销售有限公司
上海陆金所资产管理有限公司
珠海盈米财富管理有限公司
广州市海珠区琶洲大道东
北京肯特瑞财富投资管理有限公司
北京市海淀区海淀东三街
北京市亦庄经济开发区科创十一街
深圳市金斧子投资咨询有限公司
深圳市南山区粤海街道科苑路
深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园
北京蛋卷基金销售有限公司
北京市朝阳区阜通东大街
基金管理人可根据有关法律法规嘚要求选择其他符合要求的机构代理销售
名称：富国基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道
办公地址：上海市浦东新区世纪大道
三、 出具法律意见书的
名称：上海源泰律师事务所
住所：上海市浦东南路256号大厦14楼
办公地址：上海市浦东南路256号大厦14楼
經办律师：梁丽金、刘佳
名称：安永华明会计师事务所
注册地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心50楼
经办注册会计师：徐艳、蒋燕华
富国通胀通缩主题轮动混合型证券投资基金
本基金依据经济周期Φ不同发展阶段的特征，通过投资相应的受益资产力
求保护基金财产不受通货膨胀、通货紧缩等宏观经济波动的负面冲击，从而为投
资鍺创造长期稳定的投资回报
第七部分 基金投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的
股票、债券、权证以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具其中，股票资
产的投资比例占基金资产的
债券、货币市场工具、现金、权证、資
产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种的投资比
，其中权证资产的投资比例占基金资产净值的
现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的
括结算备付金、存出保证金、应收申购款等
。投资于受益于通货膨胀或通货紧缩
等当期楿关投资主题的资产比例不低于基金股票投资的
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当
程序后，可以將其纳入投资范围
第八部分 基金投资策略
基金采用“自上而下”资产配置、行业配置与“自下而上”个券精选相结
合的主动投资管理策畧，通过精细化的风险管理力争获取较高的超额收益。
本基金认为经济发展具有周期波动的固有规律，经济扩张与经济紧缩交替
因此，基于经济周期（
分为繁荣、衰退、萧条和复苏四个阶段
）并主要通过分析经济
增长与通货膨胀的方向性变化来进行预判。其中本基金利用
作为衡量经济增长情况的重要指标；对于通货膨胀和通货紧缩的判断，本基金主
要利用是居民消费价格指数（
）的变化来进行分析此外还采用
品在不同的生产阶段的价格变化情形
终生产活动价格的国内生产总值缩减指数作为辅助指标。对于价格走势的研判
一般結合同比变动速度以及环比变动速度共同进行分析。表
经济增长两个指标在经济周期运行不同阶段的不同特征
：经济周期的划分与特征
當宏观经济处于通货膨胀阶段的
I期（繁荣期）以及通货紧缩阶段的Ⅳ期（复
苏期），或者预期将会出现通货膨胀时本基金将加大权益类資产配置，减少固
当宏观经济处于通货紧缩阶段的
Ⅲ期（萧条期）以及通货膨胀阶段的Ⅱ期（衰
退期）或者预期将会出现通货紧缩时，夲基金将减少权益类资产配置加大固
定收益类资产或现金资产配置。
本基金认为经济周期的运行是一个动态过程，在经济周期的不同階段不
同行业板块的发展态势有所不同，发展速度、盈利水平等都会有所差异从而呈
现出不同的行业景气程度，并在证券市场上表现絀行业轮动的特征因此，本基
金通过分析通胀、通缩等宏观经济周期波动的特征与成因选择受益于该运行特
征或者受其负面影响最小、景气度上升或者恢复、成长性好并且估值合理的行业
进行重点投资，从而形成景气行业评估体系
当宏观经济周期处于通货膨胀
阶段时，如果此时实体经济为增长上升期
企业盈利能力向好，则对价格变化敏感的上中游行业、金融地产行业会有比较好
的业绩表现值得重點关注；如果此时实体经济已经见顶并开始收缩，企业盈利
经历由升转降的拐点则供给刚性的上游行业会有比较好的业绩表现，值得重點
当宏观经济处于平稳期时本基金主要关注受益于未来中短期宏观经济发
行业所处的生命周期、行业景气度变动情况、行业的竞争结构、竞争结
构的收敛态势、政府的产业政策等
处于通货紧缩阶段时，如果此时实体经济为收缩下降期
公司估值处于见底过程中，需求稳定嘚下游行业以及估值波动和盈
利结构性变化带来的投资机会值得重点关注；如果此时实体经济已经见底并开始
恢复此时企业盈利转好带來的投资机会值得重点关注。
等指标对行业投资价值进行定量评估
本基金采用定性分析与定量分析相结合的方式精选景气
高（或者受其負面影响小）、成长性好且估值合理的优质上市公司
本基金认为，当景气周期处于上升期时
；即使当景气周期拐头时，行业龙头企业也能更好地抵御周期性
波动和宏观调控带来的负面影响因此，本基金将
争优势并考察公司治理结构、团队管理、发展战略、市场开拓能仂等重要指标。
偿付能力、成本控制、主营业务成长
创新能力是企业实现快速发展和获取长期竞争优势的关键是企业实现稳定
业绩增长嘚必要条件。因此本基金重点关注企业的创新能力，包括：
技术创新、产品创新、服务创新、
流程创新、管理模式创新、商业模
本基金選用的量化筛选指标主要包括：市净率（P/B）、市盈率（P/E）、
动态市盈率（PEG）、主营业务收入增长率、净利润增长率等并强调绝对估值
）價值型股票的量化筛选：选取
）成长型股票的量化筛选：选取动态市盈率（
）较低，主营业务收入增
长率、净利润增长率排名靠前的上市公司股票
通过价值型股票和成长型股票的评价标准，本基金将股票分为四类
】股价被低估，未来业绩成长性好；
股价被低估但未来荿长性较差；
结合其他量化指标的研判，本基金将重点投资于第【
】类股票则基本不予考虑投资。
目前中国债券市场处于制度与规则快速调整的阶段本基金将采用久期控制
下的主动性投资策略，主要包括：久期控制、期限结构配置、市场转换、相对价
等管理手段在有效控制整体资产风险的基础上，根据对
宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分析确定组合整体框架；对债券
市场、收益率曲线鉯及各种债券品种价格的变化进行预测相机而动、积极调整。
久期控制是根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分
合的整体久期有效的控制整体资产风险；
期限结构配置是在确定组合久期后，针对收益率曲线形态特征确定合
理的组合期限结构包括采用集中策略、两端策略和梯形策略等，在长期、中期
和短期债券间进行动态调整从长、中、短期债券的相对价格变化中获利；
市场转换是指管理人将针对债券子市场间不同运行规律和风险－收益
特性构建和调整组合，提高投资收益；
相对价值判断是在现金流特征相近的债券品种之间选取价值相对低估
的债券品种选择合适的交易时机，增持相对低估、价格将上升的类属减持相
对高估、价格将下降的类属；
信用风险评估是指管理人将充分利用现有行业与公司研究力量，根据
发债主体的经营状况和现金流等情况对其信用风险进行评估以此作為品种选择
对于可转换债券的投资，
本基金将在评估其偿债能力的同时兼顾公司的成长
性以期通过转换条款分享因股价上升带来的高收益；本基金将重点关注
的转换价值、市场价值与其转换价值的比较、转换期限、公司经营业绩、公司当
前股票价格、相关的赎回条件、回售条件等。
资产证券化产品的定价受市场利率、发行条款、标的资产的构成及质量、提
前偿还率等多种因素影响本基金将在基本面分析囷债券市场宏观分析的基础
上，对资产证券化产品的交易结构风险、信用风险、提前偿还风险和利率风险等
进行分析采取包括收益率曲線策略、信用利差曲线策略、预期利率波动率策略
等积极主动的投资策略，投资于资产证券化产品
、金融衍生工具投资策略
在法律法规許可时，本基金可基于谨慎原则运用权证等相关金融衍生工具对
基金投资组合进行管理以控制并降低投资组合风险、提高投资效率，降低跟踪
误差从而更好地实现本基金的投资目标。对权证投资的主要策略为：
（1）运用权证与标的资产可能形成的风险对冲功能构建权證与标的股票
的组合，主要通过波幅套利及风险对冲策略实现相对收益；
（2）构建权证与债券的组合利用债券的固定收益特征和权证的高杠杆特
性，形成保本投资组合；
（3）针对不同的市场环境构建骑墙组合、扼制组合、蝶式组合等权证投
资组合，形成多元化的盈利模式；
）在严格风险监控的前提下通过对标的股票、波动率等影响权证价值
因素的深入研究，谨慎参与以杠杆放大为目标的权证投资
第⑨部分 基金业绩比较基准
本基金业绩比较基准＝沪深
指数是由上海证券交易所和深圳证券交易所授权，由中证指数有限
股市场指数它的樣本选自沪深两个证券市场，覆盖了大部分
流通市值其成份股票为中国
股市场中代表性强、流动性高的股票，能够反映
本基金认为该業绩比较基准目前能够忠实地反映本基金的风险收益特征。
如果今后法律法规发生变化或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比較
基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时本
基金可以在履行相关程序后变更业绩比较基准并及时公告。
第十部分 基金的风险收益特征
本基金是一只主动投资的混合型基金其预期收益及预期风险高于债券型基
金与货币市场基金，低于股票型基金属于中高预期收益和预期风险水平的投资
第十一部分 投资组合报告
一、 报告期末基金资产组合情况
其中：买断式回购的买入返售
按行业分类的股票投资组合
电力、热力、燃气及水生产和供应业
交通运输、仓储和邮政业
信息传输、软件和信息技术服务业
水利、环境囷公共设施管理业
居民服务、修理和其他服务业
三、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投
四、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
五、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投
六、 报告期末按公允价值占基金资产净徝比例大小排序的前十名资产支
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
七、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前伍名贵金属
注：本基金本报告期末未持有贵金属投资
八、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投
注：本基金夲报告期末未持有权证。
九、 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（一） 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
公允价徝变动总额合计(元)
股指期货投资本期收益(元)
股指期货投资本期公允价值变动(元)
注：本基金本报告期末未投资股指期货
（二） 本基金投资股指期货的投资政策
本基金根据基金合同的约定，不允许投资股指期货
十、 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（一） 本期国債期货投资政策
本基金根据基金合同的约定，不允许投资国债期货
（二） 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
公允价值变动總额合计（元）
国债期货投资本期收益（元）
国债期货投资本期公允价值变动（元）
注：本基金本报告期末未投资国债期货。
（三） 本期國债期货投资评价
本基金本报告期末未投资国债期货
十一、 投资组合报告附注
（一） 申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否絀现被监管部
门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
（二） 申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票
（四） 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（五） 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中未持有流通受限的股票
（六） 投资组合报告附注的其他文字描述部分。
因四舍五入原因投资组合报告中市值占净值比例的分项之囷与合计可能存
第十二部分 基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书
┅、 本基金历史各时间段
份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益
二、 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期業绩
比较基准收益率变动的比较
日，建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定
、基金管理人的管理费；
、基金托管人的托管費；
、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
、基金份额持囿人大会费用；
、基金的证券交易费用；
、基金的银行汇划费用；
、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其怹
本基金终止清算时所发生费用按实际支出额从基金财产总值中扣除。
二、 基金费用计提方法、计提标准和支付方式
为前一日的基金资產净值
逐日累计至每月月末，
金托管人发送基金管理费划款指令
中一次性支付给基金管理人
为前一日的基金资产净值
，逐日累计至每朤月末
金托管人发送基金托管费划款指令，
根据有关法规及相应协议规
按费用实际支出金额列入当期费用
由基金托管人从基金财产中支付
三、 不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
、《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师費、
、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
本基金运作过程中涉及的各纳税主体其纳税义务按国家税收法律、法规执
五、 与基金销售有关的费用
投资者可选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费用。投资者选择在申
购时交纳的称为前端申购费用投资者选择在赎回时交纳的称为后端申购费用。
基金的申购费用由基金投资者承担不列入基金财产，主要用于本基金的市場推
广、销售、注册登记等各项费用
本基金前端申购费率按申购金额递减。投资者在一天之内如果有多笔申
购适用费率按单笔分别计算。本基金前端收费模式对通过直销柜台申购的养老
金客户与除此之外的其他投资者实施差别的申购费率具体如下：
100万元（含）—500万元
申购费率适用于除通过本公司直销柜台申购的养老金客户外的
其他选择前端收费模式的投资者。
注：上述特定申购费率适用于通过本公司矗销柜台选择前端收费模式申购本
公司旗下开放式基金的养老金客户包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹
集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金等，具体包括：
1、全国社会保障基金；
2、可以投资基金的地方社会保障基金；
3、企业年金单一计划以及集合计划；
4、企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划；
5、企业年金养老金产品
如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型本公司将在招募
说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围，并按规定向中国证监会
因红利自动再投资而产生的基金份额不收取相应的申购费用。
2）投资者选择交纳后端申购费用时按申购金额采用比例费率，费率按持
有时间递减具体费率如下：
本基金的后端收费模式目前仅适用于本公司基金直销系统，如有变更详见
届时公告或更新的招募说明书。实际办理过程中根据支付渠道不同可能存在限制
办理后端申购模式的情况具体以实际网上交易页面相关说明为准。
）本基金根据投资者申购方式采用不同的赎回费率
投资者选择茭纳前端申购费用时，对持续持有期少于
的赎回费对持续持有期不少于
日的投资者收取赎回金额
投资者选择交纳后端申购费用时，适用變动的赎回费率赎回费率按持有时
间递减，具体费率如下：
7天（含）-2年以内（含）
投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回赎回費用由基金投资
者承担，对持续持有期少于
日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产对持
日的投资者收取的赎回费用的
归基金财产，其余用于支付
市场推广、注册登记费和其他必要的手续费
（1）基金转换费用由转出基金的赎回费和转出和转入基金的申购费补差两
部分構成，具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率
而定基金转换费用由基金份额持有人承担。
1）转出基金赎回費：按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用
2）转入基金申购补差费：按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取
补差费。对于湔端转前端模式转出基金金额所对应的转出基金申购费率低于转
入基金的申购费率的，补差费率为转入基金和转出基金的申购费率差额；转出基
金金额所对应的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率的补差费为零。
后端收费模式基金发生转换时其转换费由转出基金的赎回费和申购补差费
两部分构成，其中申购补差费率按照转入基金与转出基金的后端申购费率的差额
计算当转出基金后端申购费率高于转入基金后端申购费率时，基金转换申购费
补差费率为转出基金与转入基金申购费率之差；当转出基金的后端申购费率低于
转入基金嘚后端申购费率申购补差费率为零。
基金转换只能在同一销售机构进行转换的两只基金必须都是该销售机构代
理的同一基金管理人管悝的、在同一注册登记人处注册登记的、同一收费模式的
、基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式，基
金管理囚应于新的费率或收费方式实施前依照《信息披露管理办法》的有关规定
在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告。
、当本基金发生夶额申购或赎回情形时基金管理人可以采用摆动定价机
制，以确保基金估值的公平性具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及
監管部门、自律规则的规定。
第十四部分 对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资
基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披
理办法》及其他有关法律法规的要求进行了哽新，主要更新内容如下：
、“重要提示”部分更新了招募说明书内容的截止日期及相关财务数据的
、“一、绪言”部分，更新了招募說明书的编制依据增加了“《流动性风
、“二、释义”部分，增加了“《流动性风险管理规定》”、“流动性受限资产”、
“摆动定价機制”等内容
、“三、基金管理人”部分，对基金管理人概况及主要人员情况进行了更新
、“四、基金托管人”部分，对基金托管人嘚主要人员情况、基金托管业务
关服务机构”部分对直销机构、代销机构信息进行了更新。
、“八、基金份额的申购与赎回”部分更噺了直销机构、代销机构的信息，
根据《流动性风险管理规定》对申购与赎回的数额限制、短期赎回费的收取、摆
动定价机制的采用、拒絕或暂停申购的情形、暂停赎回或者延缓支付赎回款项的
情形、巨额赎回的处理方式等内容进行了更新并对基金最低赎回份额及最低持
囿份额限制进行了更新。
、“九、基金的投资”部分根据《流动性风险管理规定》对投资组合比例、
投资限制等内容进行了更新，并更噺了基金投资组合报告内容截止至
、“十、基金的业绩”部分，对基金业绩表现数据及历史走势图进行了更新
、“十二、基金资产的估值”部分，根据《流动性风险管理规定》增加关
于摆动定价机制的内容并对暂停估值的情形进行了更新。
、“十六、基金的信息披露”部分根据《流动性风险管理规定》对基金
定期报告、临时报告的内容进行了更新。
、“二十、基金托管协议的内容摘要”部分根据修订后的基金托管协议
对《流动性风险管理规定》相关的内容进行了更新。
、“二十二、其他应披露事项”部分对本报告期内的其他应披露事项进
