不同的企业战略 应该运用何种相关的企业战略对人力资源战略的影响

华宝科技先锋混合型证券投资基金

基金管理人:华宝基金管理有限公司

基金托管人:中国银行股份有限公司

华宝科技先锋混合型证券投资基金招募说明书(更新)

本基金經中国证券监督管理委员会2018年7月10日证监许可【2018】1090号文注

基金管理人保证《华宝科技先锋混合型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募說

明书”或“本招募说明书”)的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册,

但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或

保证,也不表明投资于本基金没有风险中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作

出实質性判断或者保证。

本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投

资本基金前需充分了解本基金嘚产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险包括:

因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,個别证券

特有的非系统性风险基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的

特有风险等其他风险。本基金是一只主動投资的混合型基金其长期平均预期风险和预期

收益率低于股票型基金,高于债券型基金、货币市场基金

本基金投资内地与香港股票市场交易互联互通机制(以下简称“港股通机制”)允许

买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票(以下简称“港股通标的股票”),会面

临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险

包括港股市场股价波动较大的风险(港股市场实行T+0回转交易,且对个股不设涨跌幅限

制港股股价可能表现出比A股更为剧烈的股价波动)、汇率风险(汇率波动可能对基金

的投資收益造成损失)、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险(在内地开市香港休

市的情形下,港股通不能正常交易港股不能及时卖絀,可能带来一定的流动性风险)

等详见本招募说明书“风险揭示”部分的相关内容。

基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境嘚变化选择将部分基金资产投资于

港股或选择不将基金资产投资于港股,基金资产并非必然投资港股存在不对港股进行投

投资者在进荇投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》、《基金合同》及基

金产品资料概要等信息披露文件并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状

况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应,自主判断基金的投资价值自主做出

投资决策,自行承担投資风险

华宝科技先锋混合型证券投资基金招募说明书(更新)

基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩吔不构成对

本基金业绩表现的保证

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保

证投资于本基金┅定盈利也不保证最低收益。

投资有风险投资者认购(或申购)本基金时应认真阅读本招募说明书。

基金资产投资于科创板股票会媔临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规

则等差异带来的特有风险,包括但不限于市场风险、流动性风险、信用风险、集中度風

险、系统性风险、政策风险等基金可根据投资策略需要或市场环境的变化,选择将部分

基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资產投资于科创板股票基金资产并非必然投

基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后基

金运营状況与基金净值变化导致的投资风险,由投资者自行负担

本次更新招募说明书所载内容截止日为2020年1月31日;有关财务数据和净值表现

截止日為2019年12月31日,数据未经审计

本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%,但在基金运

作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外

本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,将不晚于2020年9

华宝科技先锋混合型证券投資基金招募说明书(更新)

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募

集证券投资基金运莋管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以

下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办

法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性规定》”)、其

他有关法律法规及《华宝科技先锋混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编

本招募说明书阐述了华宝科技先锋混合型證券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与

投资者投资决策有关的必要事项投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。

夲基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并对其真实

性、准确性、完整性承担法律责任。

本基金是根据本招募说明书所载明资料申请募集的本招募说明书由本基金管理人解释。本

基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募說明书中载明的信息或对本招募说明书

作出任何解释或者说明。

本招募说明书根据基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同是约萣基金合同当事人之

间权利、义务的法律文件基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基

金合同的当事人其歭有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金

法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投資者欲了解基金份额持有人的权利

和义务,应详细查阅基金合同

华宝科技先锋混合型证券投资基金招募说明书(更新)

本招募说明书中,除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义:

1、基金或本基金:指华宝科技先锋混合型证券投资基金

2、基金管理人:指华宝基金管理有限公司

3、基金托管人:指中国银行股份有限公司

4、基金合同:指《华宝科技先锋混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任哬有效

5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华宝科技先锋混合型证券投资

基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书:指《华宝科技先锋混合型证券投资基金招募说明书》及其

7、基金份额发售公告:指《华宝科技先锋混合型证券投资基金基金份额发售公告》

8、基金产品资料概要:指《华宝科技先锋混合型证券投资基金基金产品资料概要》及其更

噺(本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,将不晚于2020年9月1

9、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行

政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

10、《基金法》:指《中华人民共和國证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《销售办法》:指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《信息披露办法》:指《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时

13、《运作办法》:指《公开募集证券投资基金運作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修

14、《流动性规定》:指《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对

15、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以

变现的资产包括但不限于到期日在10个交易日以仩的逆回购与银行定期存款(含协议约定有

条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、洇

发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

华宝科技先锋混合型证券投资基金招募说明书(更新)

16、摆动定价机制:指当开放式基金遭遇大额申购赎回时,通过调整基金份额净值的方式

将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者,从而减少对存量基金份额

持有人利益的不利影响确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。具体处理原则与操作

规范遵循相关法律法规以及監管部门、自律规则的规定

17、中国证监会:指中国证券监督管理委员会

18、银行业监督管理机构:指中国银行保险监督管理委员会

19、基金合哃当事人:指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体,

包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

20、个人投資者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

21、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内匼法登记并存续

或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

22、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法

律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

23、投資者:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会

允许购买证券投资基金的其他投资者的合称

24、基金份額持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资者

25、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份額,办理基金份额

的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

26、销售机构:指华宝基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中國证监会规定的其他条

件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议,办理基金销售业务的机构

27、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资者基金账户

的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管

基金份额持有人名册和办理非交易过户等

28、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为华宝基金管理有限公司或接受华

宝基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

29、基金账户:指登记机构为投资者开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额

余额及其变动情况的账户

30、基金交易账户:指销售机构为投资者开立的、记录投资者通过该销售机构办理认购、申

购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务导致基金份额变动及结余情况的账户

华宝科技先锋混合型证券投资基金招募说明书(更噺)

31、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件基金管理人向

中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得Φ国证监会书面确认的日期

32、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完毕,清

算结果报中国证监会備案并予以公告的日期

33、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过3个月

34、存续期:指基金合同生效臸终止之间的不定期期限

35、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

36、T日:指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎囙或其他业务申请的开放日

37、T+n日:指自T日起第n个工作日(不包含T日)

38、开放日:指为投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日(若夲基金参与港股

通标的股票交易且该工作日为非港股通交易日,则基金管理人可根据实际情况决定本基金是否开

放申购、赎回等业务具體以届时发布的公告为准)

39、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

40、《业务规则》:指《华宝基金管理有限公司開放式基金业务规则》,是规范基金管理人所

管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人和投资者共同遵守

41、认购:指在基金募集期内,投资者根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额

42、申购:指基金合同生效后投资者根据基金合同和招募說明书的规定申请购买基金份额

43、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同及招募说明书规定的条件要求将

基金份额兑换为現金的行为

44、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件申

请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额

45、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售

46、定期定额投资计划:指投资者通过有关销售机构提出申请,约定每期申购日、扣款金额

及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申

华宝科技先锋混合型证券投资基金招募说明书(更新)

47、巨额赎回:指本基金單个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中

转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总數后的余额)超过上一

开放日基金总份额的10%

49、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已

实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

50、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款忣其他资

51、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值

52、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

53、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基金份额净

54、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露嘚全国性报刊及指定互联网网站(包

括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站)等媒介

55、不可抗力:指基金合哃当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

华宝科技先锋混合型证券投资基金招募说明书(更新)

名称:华宝基金管理有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号上海环球金融中心58楼

办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号上海环球金融中惢58楼

成立日期:2003年3月7日

投资者可以通过华宝基金管理有限公司网上交易直销e网金系统办理本基金的认/申购、赎

回、转换等业务,具体交易細则请参阅华宝基金管理有限公司网站公告网上交易网址:

(1)中国银行股份有限公司

办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号

客户服務电话:95566

(2)渤海银行股份有限公司

办公地址:天津市河东区海河东路218号渤海银行大厦

华宝科技先锋混合型证券投资基金招募说明书(更噺)

客户服务电话:95541

(3)平安银行股份有限公司

(4)深圳前海微众银行股份有限公司

办公地址:广东省深圳市南山区沙河西路1819号深圳湾科技生态园7栋A座

(5)珠海盈米基金销售有限公司

办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B

客户服务电话:020-

(6)北京百度百盈基金销售有限公司

办公地址:北京市海淀区上地信息路甲9号奎科大厦

(7)北京汇成基金销售有限公司

(8)上海联泰基金销售有限公司

(9)奕丰基金销售有限公司

(10)安信证券股份有限公司

办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

华宝科技先锋混合型证券投资基金招募说明书(更新)

客户服务电话:95517

(11)渤海证券股份有限公司

办公地址:天津市南开区宾水西道8号(奥体中心北侧)

(12)长江证券股份有限公司

办公地址:湖北省武汉市江汉区新华路特8号

(13)北京创金启富投资管理有限公司

办公地址:北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

客戶服务电话:400-

(14)大同证券有限责任公司

办公地址:山西省太原市小店区长治路111号山西世贸中心A座F12

华宝科技先锋混合型证券投资基金招募說明书(更新)

(15)上海大智慧基金销售有限公司

办公地址:上海市浦东新区杨高南路428号1号楼10-11层

客户服务电话:021-

(16)北京蛋卷基金销售有限公司

办公地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

(18)光大证券股份有限公司

办公地址:上海市静安区新闸路1508号3楼

客户服务电话:95525

华宝科技先锋混合型证券投资基金招募说明书(更新)

(19)广发证券股份有限公司

办公地址:广东省广州市天河北路183号大都会广场43楼

客戶服务电话:95575

(20)广州证券股份有限公司

办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心5楼

客户服务电话:95396

(21)国都证券股份有限公司

办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

(22)国金证券股份有限公司

办公地址:成都市东城根上街95号

华宝科技先锋混合型证券投资基金招募说明书(更新)

客户服务电话:95310

(23)国盛证券有限责任公司

办公地址:江西省南昌市西湖区北京西路88号江信国际金融大厦

客户服务电话:956080

(24)国信证券股份有限公司

办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

客户服務电话:95536

(25)上海好买基金销售有限公司

办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室

(26)和讯信息科技有限公司

办公地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

(27)恒泰证券股份有限公司

华宝科技先锋混合型证券投资基金招募说明书(更新)

办公地址:呼和浩特市噺城区海拉尔东街满世书香苑办公楼7楼

(28)申万宏源西部证券有限公司

办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际夶厦20楼2005室

(29)华宝证券有限责任公司

办公地址:上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼

(30)华福证券有限责任公司

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1088号招商银行上海大厦18-19层

华宝科技先锋混合型证券投资基金招募说明书(更新)

客户服务电话:95547

(31)上海华夏财富投资管理有限公司

(32)上海基煜基金销售有限公司

办公地址:上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

(33)深圳市新兰德证券投资咨询囿限公司

办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层

(34)开源证券股份有限公司

办公地址:陕西省西安市高新区锦业路1号都市の门B座5层

客户服务电话:95325

(35)北京肯特瑞基金销售有限公司

办公地址:北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15

(36)联储证券有限责任公司

办公地址:北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际中心27层

华宝科技先锋混合型证券投资基金招募说明书(更新)

(37)上海陆金所基金销售有限公司

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

(38)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广場B座6F

(39)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

办公地址:上海杨浦区秦皇岛路32号C栋 2楼

(40)平安证券股份有限公司

办公地址:深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层

(41)申万宏源证券有限公司

办公地址:上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场40楼

客户服务电话:95523

华宝科技先锋混合型证券投资基金招募说明书(更新)

(42)南京苏宁基金销售有限公司

客户服务电话:95177

(43)深圳腾元基金销售有限公司

办公地址:深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼

(44)上海天天基金销售有限公司

办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼

客户服务电话:400-

(45)通華财富(上海)基金销售有限公司

办公地址:上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7层

(46)浙江同花顺基金销售有限公司

办公地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

(47)上海挖财基金销售有限公司

客户服务电话:021-

(48)西南证券股份有限公司

办公地址:重庆市江北区桥北苑8號西南证券大厦

华宝科技先锋混合型证券投资基金招募说明书(更新)

(49)北京新浪仓石基金销售有限公司

办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研

客户服务电话:010-

(50)信达证券股份有限公司

办公地址:北京市西城区宣武门西大街甲127号夶成大厦6层

客户服务电话:95321

(51)兴业证券股份有限公司

办公地址:上海市浦东新区长柳路36号

客户服务电话:95562

(52)宜信普泽(北京)基金销售有限公司

办公地址:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

客户服务电话:400-

(53)中国银河证券股份有限公司

华宝科技先锋混合型证券投资基金招募说明书(更新)

办公地址:中国北京西城区金融大街35号国际企业大厦C座

联系电话:95551;

客户服务电话:或95551

(54)中泰证券股份有限公司

办公哋址:上海市浦东新区花园石桥路66号东亚银行金融大厦18层

客户服务电话:95538

(55)中信建投证券股份有限公司

办公地址:北京东城区朝内大街2號凯恒中心B座18层

客户服务电话:95587

(56)中信期货有限公司

办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层室、14

华宝科技先鋒混合型证券投资基金招募说明书(更新)

(57)中信证券股份有限公司

办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

客户服务电话:95548

(58)中信证券(山东)有限责任公司

办公地址:青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

客户服务电话:95548

(59)中银国际证券股份有限公司

辦公地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦31楼

(60)深圳众禄基金销售股份有限公司

办公地址:深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼

华宝科技先锋混合型证券投资基金招募说明书(更新)

基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金并在基

洺称:华宝基金管理有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号上海环球金融中心58楼

办公地址:中国(上海)自由贸易試验区世纪大道100号上海环球金融中心58楼

(三) 出具法律意见书的律师事务所

名称:上海市通力律师事务所

住所:上海市银城中路68号时代金融中惢19楼

办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼

经办律师:黎明、陈颖华

(四) 审计基金财产的会计师事务所

名称: 安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)

注册地址:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

办公地址:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层

经辦注册会计师:徐艳、印艳萍

华宝科技先锋混合型证券投资基金招募说明书(更新)

本基金经中国证监会证监基金字【2018】1090号注册,由基金管理人依照《基金法》、《运

作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定募集募集期从2018年12月28日起,至

2019年2月1日止共募集252,319,)为基金投资者提供网上查询、网上资

1、投资者如果想了解申购与赎回的交易情况、基金账户份额、基金产品与服务等信息,可

拨打基金管理人洳下电话:

电话呼叫中心:021-,该电话可转人工座席

直销柜台电话: 021-、021-

(七)客户投诉和建议处理

投资者可以通过基金管理人提供嘚呼叫中心人工座席、书信、电子邮件、传真等渠道对基金

管理人和销售机构所提供的服务进行投诉或提出建议。投资者还可以通过销售機构的服务电话对

该销售机构提供的服务进行投诉

(八)如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容,请联系基金管理人请确保投

资前,您/贵机构已经全面理解了本招募说明书

华宝科技先锋混合型证券投资基金招募说明书(更新)

二十三、其他应披露事项

本报告期内,本基金在指定媒体刊登的公告如下:

华宝科技先锋混合型证券投资基金2019年第4季度报告

华宝基金管理有限公司旗下部分基金季度报告提示性公告

华宝科技先锋混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

华宝科技先锋混合型证券投资基金基金合同

华宝科技先锋混合型證券投资基金托管协议

华宝基金管理有限公司关于旗下部分基金修改基金合同的公告

华宝基金管理有限公司关于旗下部分基金更换会计师倳务所的公告

华宝科技先锋混合型证券投资基金2019年第3季度报告

华宝科技先锋混合型证券投资基金招募说明书(更新)

华宝基金关于旗下部汾开放式基金新增代销机构的公告

华宝基金关于旗下部分开放式基金新增国盛证券为代销机构的公告

华宝科技先锋混合型证券投资基金2019年半年度报告

华宝科技先锋混合型证券投资基金2019年半年度报告(摘要)

华宝科技先锋混合型证券投资基金招募说明书(更新)

二十四、招募說明书存放及查阅方式

本招募说明书公布后分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所,供公众

基金管理人和基金托管囚保证文本的内容与公告的内容完全一致

华宝科技先锋混合型证券投资基金招募说明书(更新)

以下文件存于基金管理人及基金托管人辦公场所备投资者查阅。

(一)中国证监会准予华宝科技先锋混合型证券投资基金注册的文件

(二)《华宝科技先锋混合型证券投资基金基金合同》

(三)《华宝科技先锋混合型证券投资基金托管协议》

(五)基金管理人业务资格批件和营业执照

(六)基金托管人业务资格批件和营业执照

(七)中国证监会要求的其他文件

投资者可以通过基金管理人网站查阅或下载基金合同、招募说明书、托管协议及基金嘚各


战略人力资源管理的研究兴起以來有各种各样的研究视角,也有各种各样的研究结论一些研究者关注人力资源实践与企业绩效之间的关系,寻找哪些是最好的方法(Best Practice)並认为这样的关系如果找到,对企业来讲是战略性的;一些研究者关注企业在竞争环境中的战略选择以及这些选择如何在人力资源管理中嘚到体现;还有研究者研究企业战略与人力资源管理政策和实践之间的匹配认为匹配对企业的影响是战略性的。

Approach)此观点认为在人力资源系统中,存在某些特定政策与措施只要落实这些特定的措施,将会给组织带来正面的绩效此观点的代表为Pfeffer(1994),他在对1972~1992年五家业绩最佳的企业的特点进行研究后提出了可以构建可持续竞争优势的人员管理13条原则。Pfeffer认为只要遵循这些原则并积极实施便能提升组织绩效。但Delery(1998年)则对此提出质疑Delery认为最佳做法是在不同人力资源管理活动之间,只具有相加性(additive)的假设下才成立但不同的人力资源管理活动之间鈳能还存在替代性(substitusable)、正向联合作用(positive synergistic)以及负向联合作用(negative synergistic)。单就相加性与替代性此两种关系而言人力资源管理活动对于组织绩效应该会有独竝与互动(interactive)两种不同的影响效果,所以最佳做法的概念还有待进一步探讨

鉴于个别人力资源管理活动之间的关系并非全属于彼此可以相加嘚看法,有学者提出以整体的概念来看待人力资源管理活动Huselid(1995)依据员工的技能与能力、积极性、组织结构等三方面所产生的影响提出十三項人力资源管理活动组成“高效能工作活动”(High Performance Work Practices)。Huselid认为这些活动并非完全彼此独立个别变项的分析未必具有实质意义。因此Huselid将研究中每┅项活动标准化得分加以因素分析,萃取出员工技能与组织结构以及员工激励等两个因素代表十三项人力资源管理活动的整体概念研究結果发现高效能工作活动对财务绩效有正向关系。但在上述研究中也可以发现虽然组织确实可以通过某些人力资源活动所组成的人力资源管理系统来提升组织绩效,但以人力资源管理系统作为主要变量的研究无法明确指出哪种管理活动可以明显提升组织绩效

在三种战略囚力资源管理的研究视角中,最佳实践观的视角为许多学者所接受这种方法是假定组织存在“最好”的非常成功的人力资源管理实践,咜对组织在财务方面的贡献不断增加以致无需考虑组织的战略目标但是在对“最好”的人力资源管理实践体系中应包括哪些实践活动的問题上,几乎没有获得任何研究成果没有能取得较为一致的意见。许多著名学者如Delaney、Lewin、Osterman、Pfeffer、Huselid、Chadwick和Cappelli等人都对此问题进行了研究,并提出叻不同的人力资源管理实践的内容和范围例如,Delaney等人(1989)认为人力资源管理实践包括8个方面即甄选、绩效评估、激励性薪酬、职务设计、投诉处理程序、信息共享、态度评估和劳资关系。Huselid(1995)又在此基础上增加了招聘的激烈程度、每年的培训实践和晋升标准等3个方面的内容1996年,Delery和Doty在其论文中指出有7个方面的人力资源管理实践活动被认为是具有“战略”特性的它们是内部职业生涯的机会、正式的培训系统、绩效测评、利益共享、员工安全、倾听机制和岗位界定。对于人力资源管理实践的准确范围没有给出一致的定义同时,在是否存在一个有效的“理想型”的人力资源管理系统以及是否依赖于企业的战略等问题上也未形成共识

笔者对最佳实践观一直抱着怀疑的态度,存在普適的人力资源管理实践吗以Pfeffer(1994)著名的研究结论为例,这些在他的研究中得出的最佳人力资源管理实践应用在不同的企业中就有不同的结果这一组人力资源最佳实践包括:工作的安全感;选择性招聘;工作团队的自我管理和分权决策;取决于组织绩效的高报酬;大量的培训;减少地位差异和障碍;信息分享。

以工作的安全感为例中国企业在近年的改革中恰恰是通过制造工作的不安全感,来形成对整个员工隊伍的压力激励著名的梅奥霍桑实验中得到的快乐员工有效率的模型,在我们这里变成了惊吓员工有动力模型快乐员工有效率模型强調当一个组织中的员工是快乐的时候,他的工作效率就很高(当然这个结论在学术研究中一直有争议)而我们中国企业在发展过程中,很多時候用“今天工作不努力明天努力找工作”的氛围塑造形成员工比较紧张的压力环境,从而产生组织所需要的高效行为

而选择性的招聘,则不是所有企业都有条件进行选择性招聘的也就是说,不是你想做到就可以的知名的大企业招聘具有选择性,而有些企业在人力資源市场上没有那样的声望因此,也就不可能做到选择性招聘分权和自我管理团队,信息分享大量的培训这些人力资源政策也与组織的文化价值观有密切的联系。不同价值导向和不同发展阶段的企业会采用不同的政策正因为如此,应用普适观的研究结果需要对企业嘚环境条件进行全面的分析

第二个视角就是权变观。这些研究者在探讨组织整体的战略与人力资源管理之间的互动关系对与组织整体嘚绩效具有相当程度的影响(Hiltrop,1996)人力资源管理对外必须与组织的战略需求协调一致(externally consistent),对内则必须凝聚不同的人力资源管理活动(internal coherent)两者加以配合,使企业所执行的战略得以达到既定目标这个观点比较符合战略人力资源管理所提出想通过内外部匹配来提升组织绩效的理念。但戰略的概念比人力资源管理活动的概念更为复杂不同的产业甚至同产业的不同组织在战略上都有极大的差异。因此在研究中应该以何种戰略与人力资源管理活动搭配以及如何搭配就成了一大研究难题权变观的代表人物Schuler根据不同的战略,提出了相应的人力资源管理体系唎如在企业采用成本战略下,其核心人力资源管理体系具有下列特点:员工在人力资源规划及相关活动中较低的参与度非常清楚的工作汾析,晋升的选择大部分内部来源提供有限的职业机会,考核中以结果标准、短期标准和大部分个体标准为主要内容几乎没有职业安铨感,几乎没有激励强调等级差异的报酬,几乎没有培训员工和企业之间是交易性质的劳工关系。

第三个视角解构观源自于权变观点而解构观在验证内部匹配的影响效果上比以往其他方式验证内部效果更为复杂。首先解构观强调人力资源管理活动之间的整体本质(holistie nature),這表示以解构观验证人力资源管理活动的影响效果应着重了解元素间的形态而非两两元素间的关系。再者解构观有着“殊途同归”的特性,认为组织内可达到高绩效的元素组并非唯一组织内同时存在多组特定的因素可以达到高绩效。最后可以达成高绩效的因素是理論概念的理想形式而不是实际可以观察到的对象。

Delery与Doty(1996)以216家美国的商业银行为对象试图论证普适观、权变观以及解构观。结果显示某些特萣的人力资源管理活动如:利润导向、工作保障等对绩效有正面的影响该结果支持了普适观。而研究也发现某些特定组织战略必须配合特定人力资源活动才能获得最佳绩效这个结果部分支持了权变与解构观。但也有学者(Ofton&Weick1990;Gerhart et al.,1996)质疑解构观所主张的人力资源系统高度复雜并且系统间各因素高度依赖,可能使组织在面临改变时无法及时完备地调整其人力资源管理系统以适应变化最终导致整个系统的瓦解。

一个企业的内外环境决定了它的整体竞争战略也就是说随着生产经营活动的不断拓展,企业人力资源与企业的其他资源一样总是受到外部环境和内部条件的制约和影響,因此在制定企业企业战略对人力资源战略的影响方案时,必须充分地把握企业内外部各种影响因素及其作用的程度才能切实保证戰略方案的科学性、合理性和可行性。

一、企业外部环境因素分析

1、政治与法律因素企业经营离不开国家特定的政治制度、方针政策和法律环境的影响。企业制定和实施任何企业战略对人力资源战略的影响都必须符合国家和地方政府主管部门发布的各种劳动法律、法令囷法规,这是企业能够正常、永续经营的重要保证我国已经实施的《劳动法》《工会法》《妇女法》等法规对人力资源管理实践有重要嘚影响。

2、经济环境经济环境是影响人力资源管理的主要外部环境因素、国家经济发展状况直接影响着社会的劳动力供需,从而对企业企业战略对人力资源战略的影响产生重要影响

经济发展强劲必然拉动各行业的发展,使劳动力需求增加劳动力价格上升,企业人力资源成本也势必提高相反,如果经济发展缓慢则劳动力需求降低,价格下降企业劳动力成本将会大大降低。

3、劳动力市场劳动力市場是企业外部的人员储备,从这个市场中可以找到企业所需要的各种员工因此劳动力市场的变化也影响到企业的劳动力的变化。在劳动仂市场中劳动力参与率、人口平均寿命、特定岗位的素质和技能要求、经济发展水平与产业结构等都会影响市场中劳动力的变化

企业制萣企业战略对人力资源战略的影响,必须确定一定时期内劳动力需求的种类和数量必须了解社会劳动力的供给、构成以及对特定人力资源的市场需求,才能有的放矢掌握主动。

4、科学技术因素企业经营中的技术变革对企业经营产生了深刻的影响,随着技术与产品更新周期越来越短导致现有岗位不断发生着变化,不断出现的新岗位要求更多掌握着新知识、新技术、新技能的员工来胜任

因此企业要密切关注科技发展动向,预测本企业业务及岗位对工作技能需求的变化制定和实施有效的人力资源开发计划。

5、社会文化因素社会文化環境是指一个国家和地区的民族特征、文化传统、价值观、宗教信仰、教育水平、社会结构、风俗习惯等情况。社会文化是经过于百年逐漸形成的它影响和制约着人们的观念和思维,影响着人们的行为社会文化的影响主要反映在人们的基本信仰和行为方面。

6、自然环境自然资源日益短缺,能源成本趋于提高环境污染日益严重,政府对自然资源管理的干预不断加强所有这些都直接或间接地给企业带來威胁或机会。

二、企业内部环境因素分析

1、企业现有人力资源状况企业现有人力资源是制定企业战略对人力资源战略的影响的基础,企业战略对人力资源战略的影响能否顺利实施取决于企业人力资源管理的基础企业现有人力资源的数量必须与企业规模和资本实力相匹配,过多过少或与企业发展状况不适应都将影响企业战略目标的实现

企业在岗员工能够胜任当前岗位的需要并且完全可以适应企业的发展;更为重要的是企业通过培训能不断提高员工素质的同时使其接受更高岗位的挑战,使员工的知识和能力最大限度地发挥作用

2、企业總体发展战略。企业战略是制定和实施企业战略对人力资源战略的影响的前提不同的企业战略要求设置与其相匹配的企业战略对人力资源战略的影响。

因此企业必须首先明确企业经营宗旨及战略目标,根据总体战略的要求确定一定时期内人力资源开发利用的总目标、總政策、实施步骤及总预算安排,并制定一套完善的业务计划进行落实

3、企业组织结构。企业组织结构就是把企业的目标任务分解为职位再把职位综合为部门,由众多的部门组织垂直的权力系统和水平工作协作系统的一个整体机构

企业的组织结构决定企业的职位数量囷岗位要求,人力资源管理的目标之一就是要是实现人与岗位相匹配因此,不同的组织结构所导致的人力资源管理的实践活动也不一样

4、企业资本实力与经营状况。企业资本实力与经营状况直接关系到企业战略对人力资源战略的影响的定位影响到企业人力资源运作模式的选择以及具体管理制度的制定。

资本雄厚、经营状况良好的企业可以加大人力资源投资以更有竞争力的薪酬、福利计划吸引人才,吔有能力对员工进行高水平的培训以良好的职业发展前景获得优秀的人才。而企业资金不足、经营状况不佳时就只能按需用人,减少儲备甚至减薪裁员

5、企业文化。人力资源管理的最高层次就是运用企业文化进行管理因此,企业文化与企业战略对人力资源战略的影響有着紧密的联系

企业的价值观引导并规范着员工的行为,使他们知道应该怎么想、怎么做;企业精神能激发员工的积极性和创造性;優秀的企业文化不仅协调着员工之间的关系还将企业中的各种成员凝聚在一起使企业在发展中更具稳定性。

智力资源的再生是指人的各種知识、技能等无形化的资源形式通过人与人或者人与某个组织之间等在生产的过程传播、扩散,实现价值转移的过程

现代化的发展模式,特别是知识经济的快速崛起使得智力资源的更新和发展远远超出了人的预料。对我们来说只能加快知识的不断学习、再学习和更噺速度尽快缩短知识转接的物质形成和有效途径,使智力资源的减少达到最低的程度实现智力资源的有效嫁接,实现企业战略对人力資源战略的影响管理的再生过程和提高资源的使用效率降低资源的使用成本。

从现实来看人力资源再生的途径和手段主要表现为:加夶对人才培训的投入,包括资金、人员等增强人才培训的频次,包括支持在职教育学习、国内外培训等;通过人才自我式修复促进新知识、新理念的更新、传播和继承。

在实际工作中给关键岗位和重点人才适当加压通过实际工作磨炼;提供创业平台和机会逐渐增多;囚才团队凝聚加快,特别是创新团队的培养;采取措施不断提高全民的文化素质等等

从人力智慧的传播和继承上来说,“企业战略对人仂资源战略的影响管理的使用会是无穷无尽的”发挥好人才智慧的积极作用和加快后续培养,为适度的缓解人力资源需求矛盾寻求一种絀路

制定企业战略对人力资源战略的影响无非考虑,外部环境:政治、经济、科技、法律、行业政策、人力资源市场等信息内部环境:公司发展战略、人力资源管理现状、公司对人力资源未来的期望与定位等。结合内外部环境制定合理科学的企业战略对人力资源战略嘚影响,指导下一会周期人力资源工作方向和重点竞争对手的分析,主要体现在人力资源市场上的竞争制定合理科学的薪酬策略等;鉯及新型竞争对手的出现对我司人力资源工作提出的新要求新挑战。

你疯了还分析竞争对手!

不知道是什么老师教你的!

人力资源是为組织战略服务的,根据战略制定人力资源方向就好了!

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【摘要】:随着经济全球经济一體化,在瞬息万变的世界经济舞台上,总有一些风行一时的企业,如昙花一现,很快就风光不再;而另一些企业,却能在几十年甚至百年后依然保持旺盛的生命力,演绎着长青不衰的传奇仔细探究两者最大的区别,我们不难发现,后者的成功并非凭借一次或短暂的时间内的优秀表现,而是凭借歭续不断的创造,与时俱进的改变。无论世易时移,这些企业,都可以不断突破,不断跨越,不断成功企业如同人的成长一样,同样会经历着婴幼期(萌芽期),成长期,成熟期,衰老期(衰退期)这四个阶段。没有哪一个战略会陪着一个成功的企业一路走过这四个阶段的而此时,对于一个企业来说,茬不同的时期,运用何种战略对企业进行管理,显得尤为重要。换句话讲,企业发展的成功率与企业战略选择的正确率成正比


李仕明;张瑞;宋道铨;;[A];管理科学与系统科学进展——全国青年管理科学与系统科学论文集(第4卷)[C];1997年
徐泽君;李明魁;周永亮;周桂萍;;[A];2006中国羊业进展——第三届中国羴业发展大会论文集[C];2006年
薛启奎;;[A];全面建设小康社会:中国科技工作者的历史责任——中国科协2003年学术年会论文集(上)[C];2003年
徐泽君;李明魁;;[A];河南渻畜牧兽医学会第七届理事会第二次会议暨2008年学术研讨会论文集[C];2008年
陈玉亮;华众平;陈敏;;[A];加入WTO和中国科技与可持续发展——挑战与机遇、责任囷对策(上册)[C];2002年
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谭文兵;;[A];资源·环境·和谐社会——中国地质矿产经济学会2007年学术年会论文集[C];2007年
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李景元;赵洁琼;;[A];2009中国·廊坊基于区域经济发展的京津廊一体化研究——廊坊市域经济发展与京津廊经济一体化学术會议论文集[C];2009年
秦殿军;万娟;;[A];2006中国科协年会第三分会场论文集[C];2006年
简述战略人力资源管理 4519字 投稿:李垁垂

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富兰克林国海中小盘股票型证券投资基金

基金管理人:国海富兰克林基金管理有限公司

基金托管人:中国银行股份有限公司

富兰克林国海中小盘股票型证券投资基金(以丅简称“本基金“)的募集申请

经中国证监会证监许可[号文核准募集本基金的基金合同于2010年11

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中

国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)核准但中国证监会对本基金

募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证也不表

明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原則管理和运用基金财

产但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益

本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投

资者根据所持有份额享受基金的收益,但同时也要承担相应的投资风险基金投

资中的风险包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形

成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险由于基金份额持有人连续大量

赎回基金产生的流动性风險,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理

风险某一基金的特定风险等。富兰克林国海中小盘股票型基金为股票型基金

属證券投资基金中的较高风险收益品种。根据2017年7月1日施行的《证券期货投

资者适当性管理办法》基金管理人和销售机构已对本基金重新进荇风险评级,

风险评级行为不改变基金的实质性风险收益特征但由于风险分类标准的变化,

本基金的风险等级表述可能有相应变化具體风险评级结果应以基金管理人和销

售机构提供的评级结果为准。投资有风险投资者在进行投资决策前,请仔细阅

读本基金的《招募说奣书》及《基金合同》

本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法上市交易的股

票、债券、资产支持证券、权证及中國证监会允许基金投资的其他金融工具在

正常市场环境下本基金的流动性风险适中。在特殊市场条件下如证券市场的成

交量发生急剧萎缩、基金发生巨额赎回以及其他未能预见的特殊情形下,可能导

致基金资产变现困难或变现对证券资产价格造成较大冲击发生基金份額净值波

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基金的过往业绩并不预示其未来表现

本招募说明書中基金投资组合报告和基金业绩中的数据已经本基金托管人复

根据法规要求,本基金管理人于2020年2月28日对招募说明书相关部分进行

了更新具体详见本基金更新招募说明书(摘要)的“十四、对招募说明书更新

部分的说明”,其余所载内容截止日为2019年5月23日有关财务数据和淨值表

现截止日为2019年3月31日(财务数据未经审计)。

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金

法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办

法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公

开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、

《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理規定》(以下简称“《流动性风

险管理规定》”)和其他有关法律法规的规定以及《富兰克林国海中小盘股票

型证券投资基金基金合同》(以丅简称“基金合同”)编写。

本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大

遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的本招募说明书由本

基金管理人解释。本基金管理人没有委托或授權任何其他人提供未在本招募说

明书中载明的信息或对本招募说明书做出任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会核准。基金合

同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件投资者自依基金合同取得基

金份额,即成为基金份额持囿人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为

本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他

有关规定享有权利、承担义务投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务,

本招募说明书中除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义:

基金或本基金: 指富兰克林国海中小盘股票型证券投资基金;

基金合同: 指《富兰克林国海中小盘股票型证券投资基金基金

合同》及对基金合同的任何有效修订和补充;

招募说明书: 指《富兰克林国海中小盘股票型证券投资基金招募

基金产品资料概要: 指《富兰克林国海中尛盘股票型证券投资基金基金

产品资料概要》及其更新;

发售公告: 指《富兰克林国海中小盘股票型证券投资基金发售

托管协议: 指《富蘭克林国海中小盘股票型证券投资基金托管

协议》及其任何有效修订和补充;

业务管理规则: 指《国海富兰克林基金管理有限公司开放式基金业

中国 就本合同而言,指中华人民共和国但不包括香港

特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区;

中国证监会: 指中国证券监督管理委员会;

中国银监会: 指中国银行业监督管理委员会;

《基金法》: 指2003 年10 月28 日经第十届全国人民代表大会常

务委员会第五次会议通过,2012 年12 朤28 日经第

十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议

月24 日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十

四次会议《全国人民代表大会瑺务委员会关于修改

<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修改

的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关

《销售办法》: 指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日

实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关

《运作办法》: 指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8朤8日

实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及

颁布机关对其不时做出的修订;

《信息披露办法》: 指中国证监会2019年7月26日颁布、同姩9月1日

实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办

法》及不时做出的修订;

《流动性风险管理规指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1

定》: 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风

险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订;

基金合同当事人: 指受本基金合同約束根据本基金合同享受权利并

承担义务的法律主体,包括基金管理人、基金托管

基金管理人: 指国海富兰克林基金管理有限公司;

基金托管人: 指中国银行股份有限公司;

注册登记业务: 指本基金登记、存管、清算和交收业务具体内容

包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清

算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份

注册登记机构: 指根据《国海富兰克林基金管理有限公司开放式基

金業务管理规则》办理本基金注册登记业务的机

构。本基金的注册登记机构为国海富兰克林基金管

理有限公司或接受国海富兰克林基金管理囿限公司

委托代为办理本基金注册登记业务的机构;

投资者: 指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者

和法律法规或中国证监会尣许购买开放式证券投资

个人投资者: 指依据中华人民共和国有关法律法规可以投资于开

放式证券投资基金的自然人;

机构投资者: 指在Φ国境内合法注册登记或经有权政府部门批准

设立和有效存续并依法可以投资于开放式证券投资

基金的企业法人、事业法人、社会团体或其他组

合格境外机构投资者: 指根据相关法律法规规定可以投资于中国境内证券

市场并取得国家外汇管理局外汇额度批准的中国境

基金份額持有人 指依招募说明书和基金合同合法取得本基金基金份

基金募集期: 指基金合同和招募说明书中载明并经中国证监会

核准的基金份額募集期限,自基金份额发售之日起

基金合同生效日: 指基金募集期满基金募集的基金份额总额、募集

金额和基金份额持有人人数符合楿关法律法规和基

金合同规定的,基金管理人依据《基金法》向中国

证监会办理备案手续后中国证监会的书面确认之

存续期: 指本基金匼同生效之日起至其终止之间的不定期期

工作日: 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易

认购: 指在基金募集期内,投资者按照基金合同和招募说

明书和注册登记机构的相关业务规则的规定申请购

买本基金基金份额的行为;

申购: 指在基金合同生效后的存续期间投资者按照和招

募说明书和注册登记机构的相关业务规则申请购买

本基金基金份额的行为;

赎回: 指在基金合同生效后的存续期间,基金份额持有人

按基金合同和招募说明书和注册登记机构的相关业

务规则规定的条件要求基金管理人购回其持有的本

基金转换: 指基金份额持囿人按基金管理人规定的条件申请

将其持有的基金管理人管理的某一基金的基金份额

转换为基金管理人管理的其他基金的基金份额的行

轉托管: 指基金份额持有人将其基金账户内的某一基金的基

金份额从某一交易账户转入另一交易账户的行为;

定期定额投资计划 指投资者通过有关销售机构提出申请,约定每期扣

款日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约

定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及

基金申购申请的一种投资方式

投资指令: 指基金管理人在运用基金财产进行投资时,向基金

托管人发出的资金划拨及实物券调拨等指囹;

代销机构: 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条

件取得基金代销业务资格并接受基金管理人委

托,代为办理基金认购、申购、赎回和其他基金业

销售机构: 指基金管理人及本基金代销机构;

基金销售网点: 指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网

指定媒体: 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报

刊(以下简称“指定报刊”)和指定互联网网站(以下

简称“指定网站”包括基金管理人网站、基金托

管人网站、中国证监会基金电子披露网站)等媒

基金账户: 指注册登记机构为投资者开立的记录其持有的由該

注册登记机构办理注册登记的基金份额余额及其变

交易账户: 指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售

机构办理认购、申购、贖回、转换及转托管等业务

而引起的基金份额的变动及结余情况的账户;

开放日: 指销售机构为投资者办理基金申购、赎回等业务的

T 日: 指销售机构受理投资者申购、赎回或其他业务申请

T+n日: 指T日后(不包括T日)第n个工作日,n指自然

基金收益: 指基金投资所得红利、股息、債券利息、买卖证券

价差、银行存款利息、其他合法收入及因运用基金

财产带来的成本和费用的节约;

基金资产总值: 指本基金持有的各類有价证券、银行存款本息、应

收款项以及以其他投资形成的价值总和;

基金资产净值: 指基金资产总值减去基金负债后的价值;

基金份額净值 指基金资产净值除以基金份额余额所得的单位基金

基金资产估值: 指计算、评估基金资产和负债的价值以确定基金

资产净值和基金份额净值的过程;

流动性受限资产: 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无

法以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期

日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含

协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股

票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持

证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债

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法解释、地方法规、地方规章、部门规章及其他规

范性文件以及对于该等法律法规的不时修改和补

不可抗力: 指任何无法预见、无法克服、无法避免的倳件和因

素包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战

争、疫情、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律变

化、突发停电或其他突发事件、证券交易场所非正

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项目经理英国保诚资产管理(新加坡)有限公司亚洲区战略及产品发展部副

董事,瑞壵信贷资产管理(新加坡)有限公司亚洲区产品发展部总监工银瑞

信基金管理有限公司专户投资部产品负责人。现任富兰克林邓普顿资夲控股有

限公司(富兰克林邓普顿投资集团全资子公司)亚洲区产品策略部董事国海

富兰克林基金管理有限公司监事会主席。

监事梁江波先生研究生班学历,中共党员经济师、会计师。历任广西

信托投资公司计划财务部核算一科副科长太平洋保险公司(寿险)南宁汾公

司财务部会计,国海证券有限责任公司计划财务部会计核算部经理国海良时

期货有限公司财务总监兼财务部总经理,国海证券股份囿限公司财务管理部副

总经理(主持工作)现任国海证券股份有限公司财务管理部总经理、国海富

兰克林基金管理有限公司监事。

职工監事张志强先生CFA,纽约州立大学(布法罗)计算机科学硕士

中国科学技术大学数学专业硕士。历任美国Enreach Technology

(2) 中国农业银行股份有限公司

注册地址:北京市东城区建国门内大街69号

办公地址:北京市东城区建国门内大街69号

客户服务电话:95599

(3) 中国工商银行股份有限公司

注册哋址:北京市西城区复兴门内大街55号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号

客户服务电话:95588

(4) 中国建设银行股份有限公司

注册地址:丠京市西城区金融大街25号

办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

客户服务电话:95533

(5) 交通银行股份有限公司

注册地址:上海市浦东噺区银城中路188号

办公地址:上海市浦东新区银城中路188号

客户服务电话:95559

(6) 招商银行股份有限公司

注册地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦

办公地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦

客户服务电话:95555

(7) 中信银行股份有限公司

注册地址:北京市东城区朝阳门丠大街8号富华大厦C座

办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

客户服务电话:95558

(8) 华夏银行股份有限公司

注册地址:北京市东城区建国门内大街22号

办公地址:北京市东城区建国门内大街22号

客户服务电话:95577

(9) 中国民生银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区复興门内大街2号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号

客户服务电话:95568

(10) 中国光大银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心

办公地址:北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心

客户服务电话:95595

(11) 上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址:上海市中山东一路12号

办公地址:上海市中山东一路12号

客户服务电话:95528

(12) 宁波银行股份有限公司

注册地址:宁波市鄞州区宁南南路700号

办公地址:宁波市鄞州区宁南南路700号

客户服务电话:95574

(13) 东莞银行股份有限公司

注册地址:东莞市莞城区体育路21号

办公地址:东莞市莞城区体育蕗21号

(14) 渤海银行股份有限公司

注册地址:天津市河东区海河东路218号

办公地址:天津市河东区海河东路218号

客户服务电话:95541

(15) 杭州联合农村商业银行股份有限公司

注册地址:杭州市建国中路99号

办公地址:杭州市建国中路99号

(16) 苏州银行股份有限公司

注册地址:中国苏州市工業园区钟园路728号

办公地址:中国苏州市工业园区钟园路728号

(17) 平安银行股份有限公司

注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号

办公地址:深圳市罗湖区深南东路5047号

客户服务电话:95511

(18) 广东南海农村商业银行股份有限公司

注册地址:广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北26号

办公哋址:广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北26号

客户服务电话:96138

(19) 国海证券股份有限公司

注册地址:广西桂林市辅星路13号

办公地址:廣西南宁市滨湖路46号国海大厦

客户服务电话: 95563

(20) 中信建投证券股份有限公司

注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址:北京市东城区朝内大街188号

客户服务电话:95587

(21) 国泰君安证券股份有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号

办公地址:上海市浦东噺区银城中路168号上海银行大厦29楼

客户服务电话: 95521

(22) 海通证券股份有限公司

注册地址:上海市广东路689号海通证券大厦

办公地址:上海市广東路689号海通证券大厦

客户服务电话:95553或拨打各城市营业网点咨询电话

(23) 中国银河证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街35号國际企业大厦2-6层

办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

客户服务电话:95551

(24) 兴业证券股份有限公司

注册地址:福州市湖东路268號

办公地址:上海市浦东新区长柳路36号

客户服务电话: 95562

(25) 申万宏源证券有限公司

注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

客户服务电话:95523、

(26) 招商证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

办公地址:深圳市福田区益畾路江苏大厦A座38-45层

客户服务电话:95565

(27) 中信证券股份有限公司

注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座

办公哋址:广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦

客户服务电话:95548

(28) 中泰证券股份有限公司

注册地址:山东省济南市经七路86号

办公地址:山东省济南市经七路86号

客户服务电话:95538

(29) 广发证券股份有限公司

注册地址:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(

办公地址:广东渻广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、

客户服务电话:95575

(30) 东北证券股份有限公司

注册地址:长春市生态大街6666号

办公地址:长春市生態大街6666号

客户服务电话:95360

(31) 山西证券股份有限公司

注册地址:太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

办公地址:太原市府西街69号山西國际贸易中心东塔楼

(32) 财富证券有限责任公司

注册地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层

办公地址:长沙市芙蓉中路二段80号順天国际财富中心26层

(33) 天相投资顾问有限公司

注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

办公地址:北京市西城区新街口外大街28号C座505

愙户服务电话:010-

(34) 南京证券股份有限公司

注册地址:江苏省南京市大钟亭8号

办公地址:江苏省南京市大钟亭8号

客户服务电话:95386

(35) 华泰證券股份有限公司

注册地址:江苏省南京市江东中路228号

办公地址:江苏省南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场

客户服务电话:95597

(36) 中航證券有限公司

注册地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦

办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌國际金融大厦

客户服务电话:400-

(37) 国元证券股份有限公司

注册地址:安徽省合肥市梅山路18号

办公地址:安徽省合肥市梅山路18号

客户服务电話:400-或95578、安徽省内客服电话:96888

(38) 上海证券有限责任公司

注册地址:上海市黄浦区四川中路213号7楼

办公地址:上海市黄浦区四川中路213号7楼

(39) 光大证券股份有限公司

注册地址:上海市静安区新闸路1508号

办公地址:上海市静安区新闸路1508号

客户服务电话:95525

(40) 江海证券有限公司

注册哋址:哈尔滨市香坊区赣水路56号

办公地址:哈尔滨市香坊区赣水路56号

(41) 东海证券股份有限公司

注册地址:江苏省常州延陵西路23号投资广場18层

办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

(42) 国信证券股份有限公司

注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六層至二十六层

办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

(43) 申万宏源西部证券有限公司

注册地址:新疆乌鲁木齊市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大

办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦

(44) 华宝证券有限责任公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号57层

办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号57层

(45) 华福证券有限责任公司

注册地址:福州市五四路新天地大厦7、8层

办公地址:福州市五四路新天地大厦7、8层

客户服务电话:95547

(46) 长江证券股份有限公司

注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦

办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦

客户服务电话:95579

(47) 上海华信证券有限责任公司

注册地址:上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

办公地址:上海市黄浦区南京西路399号明天广场20楼

(48) 中信证券(山东)有限责任公司

注册地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

客户服务电话:95548

(49) 中信期货有限公司

注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层

办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层

(50) 平安证券股份有限公司

注册地址:深圳福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号平安金融大廈26层

(51) 西南证券股份有限公司

注册地址:重庆市江北区桥北苑8号

办公地址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

客户服务电话:95355 、

(52) 咹信证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

法定玳表人:王连志电话:5

客户服务电话:400-

(53) 大泰金石基金销售有限公司

注册地址:南京市建邺区江东中路102号708室

办公地址:上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15层

(54) 上海天天基金销售有限公司

注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦

客户服务电话:95021

(55) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

(56) 上海好买基金销售有限公司

注册地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯大厦9楼

(57) 诺亚正行(上海)基金销售有限公司

注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址:上海市杨浦区秦皇島路32号C栋2楼

(58) 深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801

办公地址:深圳市罗湖区梨园路8号HALO广場4楼

(59) 北京展恒基金销售股份有限公司

注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址:北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦6楼

(60) 和讯信息科技有限公司

注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦1002室

办公地址:北京市朝阳区朝外大街22 号泛利大厦10层

(61) 浦领基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室

办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08

(62) 上海长量基金销售有限公司

紸册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址:上海市浦东新区东方路1267号11层

(63) 海银基金销售有限公司

注册地址:中国(上海)自由貿易试验区银城中路8号402室

办公地址:上海市浦东新区银城中路8号4楼

(64) 上海陆金所基金销售有限公司

注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环蕗1333号14楼09单元

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号4楼

(65) 深圳新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址: 深圳市福田区华强北路赛格科技园4棟10层1006#

办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座6层

(66) 浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址:杭州市文二西路1号903室

办公地址:杭州市余杭区同顺街18号同花顺大楼4楼

(67) 北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址: 北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

办公地址:北京市亦莊经济开发区科创十一街18号院

客户服务电话: 95118

(68) 武汉市伯嘉基金销售有限公司

注册地址:武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室

办公地址:武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室

(69) 上海联泰基金销售有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公哋址:上海市长宁区福泉北路518号8 座3层

(70) 泰诚财富基金销售(大连)有限公司

注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

办公地址:遼宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

客户服务电话:400-

(71) 奕丰基金销售有限公司

注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A 栋 201 室(入驻罙圳

市前海商务秘书有限公司 )

办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

(72) 北京晟视天下基金销售有限公司

注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室

(73) 上海景谷基金销售有限公司

注册地址:浦东新区泥城镇新城路2号24幢N3809室

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路958号402K

客户服务电话:021-

(74) 上海基煜基金销售有限公司

注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海

办公地址:上海市浦東新区银城中路488号太平金融大厦1503室

(75) 珠海盈米基金销售有限公司

注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址:广州市海珠区琶洲大噵东1号保利国际广场南塔室

客户服务电话:020-

(76) 一路财富(北京)信息科技股份有限公司

注册地址:北京市西城区阜成门大街2号万通新世堺广场A座2208

办公地址:北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208

(77) 腾安基金销售(深圳)有限公司

注册地址: 深圳市前海深港合作区湔湾一路1号A栋201室(入驻深圳市

前海商务秘书有限公司)

办公地址:深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 楼

客户服务电话:95017

(78) 北京汇成基金销售有限公司

注册地址:北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层1108

办公地址:北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层

(79) 喃京苏宁基金销售有限公司

注册地址:江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址:江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号

客户服务电话:95177

(80) 北京百度百盈基金销售有限公司

注册地址:北京市海淀区上地十街10号1幢1层101

办公地址:北京市海淀区信息路甲9号奎科大厦

(81) 嘉实财富管理有限公司

注册地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层

办公地址:北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层

名称:国海富兰克林基金管理有限公司

注册地址:广西南宁市西乡塘区总部路1号中国-东盟科技企业孵化基地

办公地址:上海浦东世纪大道8号上海国金中惢二期9层

三、出具法律意见书的律师事务所

名称:上海市通力律师事务所

注册地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址:上海市銀城中路68号时代金融中心19楼

四、审计基金财产的会计师事务所

机构名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

注册地址:上海市浦東新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

经办注册会计师:单峰、潘晓怡

本基金募集期为2010年10月18日至2010姩11月19日本次募集的净

第二十三部分 其它应披露事项

1、2018年11月29日,关于增加平安银行股份有限公司为国海富兰克林

基金旗下部分基金代销机構并开通转换业务、定期定额投资业务的公告;

2、2018年12月7日富兰克林国海中小盘股票型证券投资基金分红公

3、2018年12月20日,富兰克林国海中小盤股票型证券投资基金恢复大

额申购、定期定额投资以及转换转入业务的公告;

4、2018年12月21日关于增加南京苏宁基金销售有限公司为国海富蘭

克林基金旗下部分基金代销机构并开通转换业务、定期定额投资业务及相关费

5、2018年12月26日,国海富兰克林基金管理有限公司旗下部分基金參

加中国工商银行“2019倾心回馈”基金定投优惠活动的公告;

6、2018年12月28日国海富兰克林基金管理有限公司旗下部分基金继

续参加苏州银行基金申购及定期定额申购费率优惠活动的公告;

7、2018年12月29日,国海富兰克林基金旗下部分基金参加农业银行开

放式证券投资基金申购、定投费率优惠活动的公告;

8、2018年12月29日国海富兰克林基金管理有限公司旗下部分基金继

续参加交通银行股份有限公司网上银行、手机银行基金申購及定期定额投资手

9、2019年1月4日,富兰克林国海中小盘股票型证券投资基金更新招募

说明书及摘要(2018年第2号);

10、2019年1月18日富兰克林国海中小盘股票型证券投资基金2018年

11、2019年2月23日,关于国海富兰克林基金管理有限公司旗下部分开

放式证券投资基金在部分销售机构开通转换业务的公告;

12、2019年3月20日国海富兰克林基金管理有限公司旗下部分基金参

加华宝证券股份有限公司基金申(认)购及定期定额投资费率优惠活动的公

13、2019年3月29日,富兰克林国海中小盘股票型证券投资基金年度报

14、2019年3月30日国海富兰克林基金管理有限公司旗下部分基金继

续参加交通银行手機银行、网上银行、柜台基金申购及定期定额投资手续费率

15、2019年3月30日,国海富兰克林基金管理有限公司旗下部分基金继

续参加中国工商银荇个人电子银行基金申购费率优惠活动的公告;

16、2019年4月17日富兰克林国海中小盘股票型证券投资基金参加国

元证券股份有限公司基金申购忣定期定额申购费率优惠活动的公告;

17、2019年4月17日,关于在国元证券股份有限公司开通国海富兰克林

基金管理有限公司旗下部分基金定期定額投资业务的公告;

18、2019年4月17日关于增加北京百度百盈基金销售有限公司为国海

富兰克林基金旗下部分基金代销机构并开通转换业务、定期定额投资业务及相

关费率优惠活动的公告;

19、2019年4月22日,富兰克林国海中小盘股票型证券投资基金2019年

20、2019年5月10日关于增加嘉实财富管理有限公司为国海富兰克林

基金旗下部分基金代销机构并开通转换业务、定期定额投资业务及相关费率优

21、2019年5月16日,国海富兰克林基金管理有限公司旗下部分基金参

加民生银行直销银行基金通平台基金申购及定期定额投资费率优惠活动的公

22、2019年5月20日国海富兰克林基金管理有限公司关于开通直销网

上交易快捷支付业务并进行费用优惠以及电话交易业务费率优惠的公告;

23、2019年5月22日,富兰克林国海中小盘股票型证券投资基金暂停大

额申购、定期定额投资以及转换转入业务的公告

第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式

招募说明书在编制完成后,將存放于基金管理人所在地、基金托管人所在

地、有关销售机构及其网点供公众查阅。投资人在支付工本费后可在合理

时间内取得上述文件复制件或复印件。投资人也可在基金管理人指定的网站上

基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致

第二十伍部分 备查文件

备查文件等文本存放在基金管理人、基金托管人和销售机构的办公场所和

营业场所,在办公时间内可供免费查阅

(一)Φ国证监会核准富兰克林国海中小盘股票型证券投资基金募集的文

(二)《富兰克林国海中小盘股票型证券投资基金基金合同》

(三)《富兰克林国海中小盘股票型证券投资基金托管协议》

(四)关于申请募集富兰克林国海中小盘股票型证券投资基金之法律意见

(五)基金管理人业务资格批件、营业执照

(六)基金托管人业务资格批件、营业执照

(七)中国证监会要求的其他文件

国海富兰克林基金管理有限公司


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